एसईसी फॉर्म प्री 14ए

एसईसी फॉर्म प्री 14ए क्या है?

SEC फॉर्म PRE 14A, जिसे प्रारंभिक प्रॉक्सी स्टेटमेंट के रूप में भी जाना जाता है, एक ऐसा फॉर्म है जिसे सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (SEC) के पास एक रजिस्ट्रार की ओर से दाखिल किया जाना चाहिए, जब किसी मुद्दे पर शेयरधारक वोट की आवश्यकता होती है जो किसी प्रतियोगिता से संबंधित नहीं है। मामला या विलय / अधिग्रहण

एसईसी फॉर्म प्री 14ए कैसे काम करता है

कंपनियां SEC फॉर्म PRE 14A को उन स्थितियों में दाखिल करती हैं जिनके लिए शेयरधारक वोट की आवश्यकता होती है। एसईसी, एक स्वतंत्र संघीय सरकारी एजेंसी है जो प्रतिभूति बाजारों को विनियमित करने और निवेशकों की रक्षा करने के लिए जिम्मेदार है, कंपनी के इक्विटी धारकों को आगामी बैठक में सूचित वोट देने या शेयरों को वोट करने के लिए एक प्रॉक्सी को अधिकृत करने के लिए पर्याप्त जानकारी प्रदान करने के लिए फॉर्म की आवश्यकता होती है। उनकी ओर से।

SEC फॉर्म PRE 14A में निम्नलिखित के बारे में जानकारी शामिल है: शेयरधारकों की बैठक की तारीख, समय और स्थान; प्रॉक्सी की प्रतिसंहरणीयता; एक असंतुष्ट के मूल्यांकन का अधिकार; याचना करने वाले व्यक्ति; कार्रवाई किए जाने वाले मामलों में कुछ व्यक्तियों के प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष हित; प्रतिभूतियों का संशोधन या विनिमय; वित्तीय विवरण ; मतदान प्रक्रिया; और अन्य विवरण।

फॉर्म प्री 14ए, जिसे "प्रारंभिक प्रॉक्सी स्टेटमेंट जो किसी विवादित मामले या विलय/अधिग्रहण से संबंधित नहीं है" के रूप में भी जाना जाता है, 1934 के सिक्योरिटीज एक्सचेंज एक्ट की धारा 14 (ए) के तहत आवश्यक है ।

फॉर्म एसईसी के साथ दायर किया जाता है जब शेयरधारकों को प्रारंभिक प्रॉक्सी स्टेटमेंट दिया जाता है और नियामक एजेंसी को यह सुनिश्चित करने में मदद करता है कि शेयरधारकों के अधिकारों को बरकरार रखा गया है। कंपनियों या अन्य फाइलरों, जैसे शेयरधारकों को, शेयरधारक वोट के लिए सामने रखे जा रहे मुद्दों से संबंधित सभी प्रासंगिक विवरणों का खुलासा करना चाहिए।

एसईसी फॉर्म प्री 14ए का उपयोग कब किया जाता है?

फॉर्म प्री 14ए फाइलिंग को ट्रिगर करने वाली नियोजित कार्रवाइयों के उदाहरणों में स्टॉक जारी करने पर निर्णय, कंपनी के निगमन के लेखों में बदलाव , शेयरधारक प्रस्ताव, बोर्ड मुआवजा और प्रतिबंधित स्टॉक अनुदान शामिल हैं।

केवल एक मुद्दे पर वोट से जुड़े मामले, जैसे शेयरधारक प्रस्ताव या एक स्वतंत्र लेखा परीक्षक का चयन,. प्री फॉर्म 14ए फाइलिंग की आवश्यकता नहीं है।

एसईसी फॉर्म प्री 14ए के लिए आवश्यकताएं

कुछ अपवादों के साथ, एसईसी द्वारा "पंजीकरणकर्ताओं और अनावश्यक प्रशासनिक बोझ के आयोग को राहत देने के लिए" डिज़ाइन किया गया है, पंजीयकों को प्रतिभूति धारकों को प्रॉक्सी सामग्री भेजने से कम से कम 10 कैलेंडर दिन पहले एसईसी के साथ प्रारंभिक प्रॉक्सी स्टेटमेंट की पांच प्रतियां दर्ज करनी होंगी ।

कभी-कभी, एसईसी कर्मचारी प्रारंभिक प्रॉक्सी फाइलिंग पर टिप्पणी कर सकते हैं और स्पष्टीकरण या सुधार का अनुरोध कर सकते हैं। अगर ऐसा है, तो फाइल करने वालों को 10 दिनों के भीतर सूचित किया जाएगा

वार्षिक आम बैठक (एजीएम) से संबंधित कुछ प्रकार के सबमिशन से संबंधित प्रॉक्सी फाइलिंग के लिए कोई फाइलिंग शुल्क नहीं है ।

एसईसी फॉर्म प्री 14ए का वास्तविक जीवन उदाहरण

21 मार्च, 2018 को, PACCAR इंक ने शेयरधारकों को 1 मई को बेलव्यू, वाशिंगटन में अपनी वार्षिक शेयरधारकों की बैठक के लिए आमंत्रण की सूचना भेजी। 40 पृष्ठों से अधिक लंबे, इसने सभा के दौरान संबोधित किए जाने वाले एजेंडा आइटमों का वर्णन किया - जिसमें कई निदेशकों के चुनाव शामिल हैं - और इसमें वापस किए जाने वाले प्रॉक्सी स्टेटमेंट फॉर्म शामिल हैं ।

हाइलाइट्स

• वार्षिक बैठकों की घोषणा, निदेशकों का चुनाव, स्टॉक जारी करना, कंपनी के निगमन के लेखों में बदलाव, शेयरधारक प्रस्ताव, और बोर्ड मुआवजा ऐसे सभी मामले हैं जिनके लिए फॉर्म प्री 14ए दाखिल करना आवश्यक होगा।

• शेयरधारक वोट रखने वाले सभी निगमों के लिए SEC फॉर्म PRE 14A आवश्यक है।

• प्रारंभिक प्रॉक्सी स्टेटमेंट के रूप में भी जाना जाता है, यह एक शेयरधारक वोट के लिए सामने रखे जा रहे मुद्दों से संबंधित सभी प्रासंगिक विवरणों का खुलासा करता है।