SEC-formulär PRE 14A

Vad är SEC Form PRE 14A?

SEC-formuläret PRE 14A, även känt som ett preliminärt fullmaktsuttalande,. är ett formulär som måste lämnas in till Securities and Exchange Commission (SEC) av eller på uppdrag av en registrant när en aktieägarröstning krävs i en fråga som inte är relaterad till en omtvistad ärende eller fusion/förvärv .

Hur SEC Form PRE 14A fungerar

Företag lämnar in SEC Form PRE 14A i situationer som kräver en aktieägarröst. SEC, en oberoende federal myndighet som ansvarar för att reglera värdepappersmarknaderna och skydda investerare, kräver att formuläret förser ett företags aktieägare med tillräcklig information för att de ska kunna göra en informerad omröstning vid ett kommande möte eller för att auktorisera en ombud att rösta aktier å deras vägnar.

SEC Form PRE 14A innehåller information om: datum, tid och plats för aktieägarmötet; återkallelse av fullmakt; en dissenters bedömningsrätt; de personer som gör värvningen; vissa personers direkta eller indirekta intressen i frågor som ska ageras; ändring eller utbyte av värdepapper; bokslut ; röstningsförfaranden; och andra detaljer.

Blankett PRE 14A, även känd som ett "preliminärt fullmaktsuttalande som inte är relaterat till ett ifrågasatt ärende eller fusion/förvärv", krävs enligt Section 14(a) i Securities Exchange Act från 1934.

Formuläret arkiveras till SEC när ett preliminärt fullmaktsuttalande ges till aktieägarna och hjälper tillsynsmyndigheten att säkerställa att aktieägarnas rättigheter upprätthålls. Företag eller andra anmälare, såsom aktieägare, måste avslöja alla relevanta detaljer relaterade till de frågor som läggs fram för en aktieägarröstning.

När används SEC Form PRE 14A?

Exempel på planerade åtgärder som skulle utlösa en formulär PRE 14A-inlämning inkluderar beslut om aktieemission,. ändringar av ett företags bolagsordning,. aktieägarförslag, styrelseersättning och begränsade aktiebidrag.

Ärendeomröstningar om bara en enskild fråga, såsom ett aktieägarförslag eller val av en oberoende revisor,. kräver inte inlämnande av PRE Form 14A.

Krav för SEC Form PRE 14A

Med vissa undantag, utformade av SEC för att "befria registranter och kommissionen från onödiga administrativa bördor", måste registranter lämna in fem kopior av preliminära fullmaktsutlåtanden till SEC minst 10 kalenderdagar innan de skickar fullmaktsmaterial till värdepappersinnehavare .

Ibland kan SEC-personal kommentera och begära förtydliganden eller korrigeringar av preliminära fullmaktshandlingar. Om så är fallet kommer de som lämnat in en anmälan att meddelas inom 10 dagar .

Det finns inga anmälningsavgifter för fullmaktsanmälningar relaterade till vissa typer av inlagor, inklusive de som rör ett företags årsstämma.

Verkligt exempel på SEC-formulär PRE 14A

Den 21 mars 2018, PACCAR Inc. skickade aktieägarna ett meddelande om en inbjudan till dess årliga bolagsstämma den 1 maj i Bellvue, Washington. Över 40 sidor lång, den beskrev agendapunkter som skulle tas upp under sammankomsten – inklusive val av flera styrelseledamöter – och innehöll fullmaktsformulär som skulle returneras .

##Höjdpunkter

• Tillkännagivande av årsmöten, val av styrelseledamöter, emission av aktier, ändringar i ett företags bolagsordning, aktieägarförslag och styrelseersättning är alla frågor som skulle kräva inlämnande av formulär PRE 14A.

• SEC Form PRE 14A krävs för alla företag som har aktieägarröster.

• Även känt som ett preliminärt fullmaktsuttalande, avslöjar det alla relevanta detaljer relaterade till de frågor som läggs fram för en aktieägarröstning.