Modulo SEC PRE 14A
Che cos'è il modulo SEC PRE 14A?
Il modulo SEC PRE 14A, noto anche come dichiarazione preliminare di delega,. è un modulo che deve essere depositato presso la Securities and Exchange Commission (SEC) da o per conto di un registrante quando è richiesto il voto di un azionista su una questione non correlata a un oggetto contestato materia o fusione/acquisizione .
Come funziona il modulo SEC PRE 14A
Le società presentano il modulo SEC PRE 14A in situazioni che richiedono il voto degli azionisti . La SEC, un'agenzia del governo federale indipendente responsabile della regolamentazione dei mercati mobiliari e della protezione degli investitori, richiede il modulo per fornire agli azionisti di una società informazioni sufficienti per consentire loro di effettuare un voto informato in una riunione imminente o per autorizzare una delega a votare azioni per loro conto.
Il modulo SEC PRE 14A include informazioni su: la data, l'ora e il luogo dell'assemblea degli azionisti; la revocabilità della delega; il diritto di valutazione del dissenziente ; le persone che effettuano la sollecitazione; l'interesse diretto o indiretto di determinate persone in questioni su cui agire; la modifica o lo scambio di titoli; rendiconti finanziari ; procedure di voto; e altri dettagli.
Il modulo PRE 14A, noto anche come "dichiarazione preliminare di delega non relativa a una questione contestata oa una fusione/acquisizione", è richiesto ai sensi della Sezione 14(a) del Securities Exchange Act del 1934.
Il modulo viene depositato presso la SEC quando viene fornita una delega preliminare agli azionisti e aiuta l'agenzia di regolamentazione a garantire il rispetto dei diritti degli azionisti. Le società o altri depositari, come gli azionisti, devono divulgare tutti i dettagli pertinenti relativi alle questioni proposte per il voto degli azionisti.
Quando viene utilizzato il modulo SEC PRE 14A?
Esempi di azioni pianificate che attiverebbero una presentazione del modulo PRE 14A includono decisioni sull'emissione di azioni , modifiche all'atto costitutivo di una società,. proposte degli azionisti, compensi del consiglio e assegnazioni di azioni limitate.
Le questioni che coinvolgono voti su una singola questione, come una proposta di un azionista o la selezione di un revisore indipendente,. non richiedono la presentazione del modulo PRE 14A.
Requisiti per il modulo SEC PRE 14A
Con alcune eccezioni, progettate dalla SEC per "sollevare i dichiaranti e la Commissione da oneri amministrativi inutili", i dichiaranti devono presentare cinque copie delle dichiarazioni preliminari di delega presso la SEC almeno 10 giorni di calendario prima di inviare il materiale di delega ai detentori di titoli .
Occasionalmente, il personale della SEC può commentare e richiedere chiarimenti o correzioni ai depositi di delega preliminari. In tal caso, i depositanti saranno informati entro 10 giorni .
Non sono previste spese di deposito per il deposito di delega relativi ad alcuni tipi di comunicazioni, comprese quelle relative all'assemblea generale annuale (AGM) di una società.
Esempio di vita reale del modulo SEC PRE 14A
Il 21 marzo 2018, PACCAR Inc. ha inviato agli azionisti un avviso di invito alla sua assemblea annuale degli azionisti il 1 maggio a Bellvue, Washington. Lungo oltre 40 pagine, descriveva gli argomenti all'ordine del giorno da affrontare durante la riunione, inclusa l'elezione di diversi amministratori, e conteneva moduli di delega da restituire .
Mette in risalto
L'annuncio delle assemblee annuali, l'elezione degli amministratori, l'emissione di azioni, le modifiche all'atto costitutivo di una società, le proposte degli azionisti e il compenso del consiglio sono tutte questioni che richiederebbero il deposito del modulo PRE 14A.
Il modulo SEC PRE 14A è richiesto per tutte le società che detengono il voto degli azionisti.
Conosciuto anche come dichiarazione di delega preliminare, fornisce tutti i dettagli rilevanti relativi alle questioni sottoposte al voto degli azionisti.
