Форма СПК ПРЕ 14А

Что такое форма SEC PRE 14A?

Форма SEC PRE 14A, также известная как предварительное заявление о доверенности,. представляет собой форму, которая должна быть подана в Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC) владельцем регистрации или от его имени, когда требуется голосование акционеров по вопросу, не связанному с оспариваемым дело или слияние / поглощение .

Как работает форма SEC PRE 14A

Компании подают форму SEC PRE 14A в ситуациях, требующих голосования акционеров . SEC, независимое федеральное правительственное агентство, ответственное за регулирование рынков ценных бумаг и защиту инвесторов, требует формы, чтобы предоставить акционерам компании достаточную информацию, чтобы они могли сделать информированное голосование на предстоящем собрании или уполномочить доверенное лицо голосовать акциями . от их имени.

Форма SEC PRE 14A включает информацию о: дате, времени и месте собрания акционеров; отзывная доверенность; право несогласного на оценку; лица, подающие ходатайство; прямая или косвенная заинтересованность определенных лиц в вопросах, по которым необходимо действовать; изменение или обмен ценных бумаг; финансовые отчеты ; процедуры голосования; и другие детали.

Форма PRE 14A, также известная как «предварительное заявление о доверенности, не связанное со спорным вопросом или слиянием/поглощением», требуется в соответствии с разделом 14 (a) Закона о ценных бумагах и биржах от 1934 года.

Форма подается в SEC, когда акционерам предоставляется предварительное заявление о доверенности, и помогает регулирующему органу обеспечить соблюдение прав акционеров. Компании или другие лица, подающие документы, такие как акционеры, должны раскрывать все соответствующие сведения, касающиеся вопросов, выносимых на голосование акционеров.

Когда используется форма SEC PRE 14A?

Примеры запланированных действий, которые могут привести к подаче формы PRE 14A, включают решения о выпуске акций,. внесении изменений в устав компании,. предложения акционеров, вознаграждение совета директоров и ограниченное предоставление акций.

Вопросы, связанные с голосованием только по одному вопросу, такие как предложение акционеров или выбор независимого аудитора,. не требуют подачи формы PRE 14A.

Требования к форме SEC PRE 14A

За некоторыми исключениями, разработанными SEC, чтобы «освободить владельцев регистрации и Комиссию от ненужного административного бремени», владельцы регистрации должны подать пять копий предварительных заявлений о доверенности в SEC не менее чем за 10 календарных дней до того, как они отправят материалы о доверенности держателям ценных бумаг .

Время от времени сотрудники SEC могут комментировать и запрашивать разъяснения или исправления к предварительным документам по доверенности. В этом случае заявители будут уведомлены в течение 10 дней .

Плата за подачу доверенности на некоторые типы документов, в том числе на годовое общее собрание компании (ГОС), не взимается.

Реальный пример формы SEC PRE 14A

21 марта 2018 г. компания PACCAR Inc. разослала акционерам уведомление о приглашении на ежегодное собрание акционеров, которое состоится 1 мая в Белвью, штат Вашингтон. В нем на более чем 40 страницах описывались вопросы повестки дня, которые должны были быть рассмотрены во время собрания, включая выборы нескольких директоров, и содержались формы заявлений о доверенности, которые необходимо вернуть .

Особенности

• Объявление о ежегодных собраниях, выборы директоров, выпуск акций, изменения в уставе компании, предложения акционеров и вознаграждение совета директоров — все это требует подачи формы PRE 14A.

• Форма SEC PRE 14A требуется для всех корпораций, владеющих голосами акционеров.

• Также известное как предварительное заявление о доверенности, оно раскрывает все важные детали, связанные с вопросами, выносимыми на голосование акционеров.