美国证券交易委员会表格 15

SEC 表格 15：概述

SEC 表格 15 是向证券交易委员会 ( SEC)自愿提交的文件，也称为注册终止证明和通知。公司使用它来撤销其作为上市公司的注册。

表格 15 通常由股东人数有限的小公司使用，这些公司认为保持上市公司的费用和报告要求过于繁重。该公司的股票将停止交易，而其剩余的所有者可以保留或私下出售其股票。

该表格也可能被那些在财务上陷入困境并有理由担心即将被交易所非自愿退市的公司使用。

SEC 表格 15 通知 SEC，提交它的公司不打算继续提交维持其作为上市公司上市所需的各种表格。

公司必须拥有少于 300 名股东才有资格提交表格 15。

报告要求在1934 年证券交易法中有详细说明。它们的范围很广，对于小型上市公司来说可能是沉重的负担。其中一些人很少在公共交易所进行股票交易。所有权可能由一个家庭或一小群投资者控制。

作为一家上市公司的好处根本不值得花时间、金钱和精力来准备并向 SEC 提交定期报告。

提交自愿表格 15 后，公司不再需要提交 SEC 要求的主要文件。其中包括表格 10-K的年度报告、表格 10-Q 的季度报告和表格 8-K 的当前报告。（对于外国公司，表格 8-K 被表格 20-F和表格 6-K取代）。

某些报告义务，例如代理声明，在提交后 90 天内仍然有效。

拉链和服装紧固件制造商 Talon International, Inc. 于 2017 年 12 月 28 日提交了一份表格 15，“在对成为 SEC 报告公司的优缺点进行了详细分析和深思熟虑之后”。

提交表格 15 会立即解除公司的某些 SEC 报告要求。

公司董事会考虑了与准备和提交报告相关的成本，包括外部法律和会计资源的费用、完成文件所花费的管理时间、普通股的交易数量以及股东的意见。其最大的股东。

该公司总结说，这些资源可以更好地用于业务运营。

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