SEC-lomakkeen ADV yleiskatsaus

Mikä on SEC-lomake ADV?

ammattimaisen sijoitusneuvojan pakollinen hakemus Securities and Exchange Commissionille (SEC), joka määrittelee sijoitustyylin, hallinnoitavat varat (AUM) ja neuvoa-antavan yrityksen avainhenkilöt. ADV-lomake on päivitettävä vuosittain ja asetettava julkiseksi tietueeksi yrityksille, jotka hallinnoivat yli 25 miljoonan dollarin arvoa.

Jos neuvonantajaa vastaan on ryhdytty kurinpitotoimiin, tämä on mainittava ADV-lomakkeen ensimmäisessä osassa. Toinen osa käsittelee yrityksen AUM :a,. sijoitusstrategiaa, palkkiojärjestelyjä ja palvelutarjontaa.

SEC-lomakkeen ADV ymmärtäminen

Kuka voi jättää SEC-lomakkeen ADV:lle?

Virallisesti kutsuttu Uniform Application for Investment Adviser Registration and Report by Exempt Reporting Adviser, ADV-lomake toimii rekisteröintiasiakirjana, joka on toimitettava SEC:lle ja valtion arvopaperiviranomaisille.

North American Securities Administrators Association (NASAA) tarkistaa ja hyväksyy asiakirjaan tehdyt muutokset, ja sitä tukee Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).

Useimmat neuvojat tarjoavat nykyisen ADV-lomakkeen kaikille potentiaalisille asiakkaille markkinointiprosessin varhaisessa vaiheessa; Itse asiassa sijoittajien tulisi olla välittömästi varovaisia neuvojan suhteen, joka ei tarjoa lomaketta vapaasti pyynnöstä.

Sijoitusneuvojan potentiaalisten ja nykyisten asiakkaiden tulee aina tarkistaa arkistossa oleva ADV-lomake, koska se tarjoaa läpinäkyvän todisteen yrityksen omaisuusvalikoimasta sekä avainhenkilöiden ammatillisesta taustasta.

ADV-lomakkeen arkistointi

ADV-lomakkeen ensimmäinen osa on järjestetty täytettäväksi (usein neuvonantajan helpompi koota), ja se sisältää tiedot neuvonantajan liiketoiminnasta, sen omistusrakenteesta ja jakautumisesta sekä mahdollisista sidoksista; kaikki asiaankuuluvat liiketoimintakäytännöt; nykyiset ja satunnaisesti historialliset asiakkaat; ja tiedot sen avaimista ja muista työntekijöistä.

Lopuksi se sisältää aina kaikki kurinpitotapahtumat, jotka koskevat neuvontayritystä ja/tai sen työntekijöitä. SEC tarkistaa lomakkeen tämän osan tiedot rekisteröintien käsittelyä varten ja hallinnoi sääntely- ja tutkimusohjelmiaan.

ADV:n osa kaksi on pidempi kertomus, jonka on laatinut sijoitusneuvoja. Tämä on kirjoitettava selkeällä englannin kielellä, ja sen tulee sisältää yksityiskohtaiset tiedot tarjottujen neuvontapalveluiden erityistyypeistä, neuvonantajan palkkioista, kurinpidollisista tiedoista (kuten osassa 1), kaikista eturistiriidoista (esim. jos jollain yrityksen johtajilla on ulkopuoliset liiketoiminnalliset intressit, jotka voivat vaikuttaa heidän harkintoihinsa tai tarjota sisäpiiritietoa).

Osaan 2 tulisi sisältyä myös johtamistausta – heidän koulutushistoriansa ja yrityskokemuksensa. Näiden biosien tulisi ulottua myös avainneuvontahenkilöstölle. Osa 2 on tärkein ensisijainen tiedonantoasiakirja, jonka sijoitusneuvojat tarjoavat asiakkailleen. Esitteet ovat aina yleisön saatavilla, kun ne on jätetty.

ADV-lomakkeen osan 2 tulee sisältää myös lisäosa, joka sisältää tiedot avainhenkilöistä, jotka tarjoavat suoraan asiakkaille sijoitusneuvontaa.

ADV-lomakkeen vuosipäivitykset

Kaikkien sijoitusneuvojien on toimitettava vuosittain päivitykset esitteensä (esim. kaikki yrityksen sisäiset ja heidän liiketoimintansa kannalta olennaiset muutokset).

ADV-lomakkeen käyttäminen

Jos haluat pyytää kopion ADV-lomakkeesta, ota yhteyttä lähimpään SEC:n toimipisteeseen. Sijoitusneuvojan potentiaalisten ja nykyisten asiakkaiden tulee aina tarkistaa tiedosto ADV-lomake, koska se tarjoaa läpinäkyvän todisteen yrityksen omaisuusvalikoimasta ja avainhenkilöiden ammatillisesta taustasta.

##Kohokohdat

• SEC edellyttää, että ammattimainen sijoitusneuvoja toimittaa ADV-lomakkeen.

• Sijoitusneuvojan potentiaalisten ja nykyisten asiakkaiden tulee aina tarkistaa arkistossa oleva ADV-lomake, koska se tarjoaa läpinäkyvän todisteen yrityksen omaisuusvalikoimasta sekä avainhenkilöiden ammatillisesta taustasta.

• ADV-lomake toimii rekisteröintiasiakirjana, joka on toimitettava SEC:lle ja valtion arvopaperiviranomaisille.