SEC 양식 ADV 개요

SEC 양식 ADV란 무엇입니까?

양식 ADV는 전문 투자 고문 이 증권 거래 위원회 (SEC)에 제출해야 하는 필수 제출이며 , 여기에는 투자 스타일, 관리 대상 자산(AUM) 및 자문 회사의 핵심 임원이 명시되어 있습니다. 양식 ADV는 매년 업데이트되어야 하며 2,500만 달러를 초과하여 관리하는 회사의 공개 기록으로 제공되어야 합니다.

고문에 대해 과거 징계 조치가 취해진 경우 이를 양식 ADV의 첫 번째 섹션에 기록해야 합니다. 두 번째 섹션에서는 AUM,. 투자 전략, 수수료 준비 및 회사의 서비스 제공을 다룹니다.

SEC 양식 ADV 이해하기

누가 SEC 양식 ADV를 제출할 수 있습니까?

공식적으로 통일된 투자 자문 등록 신청서 및 면제 보고 고문의 보고서라고 하는 양식 ADV는 SEC와 주 증권 당국에 제출해야 하는 등록 문서 역할을 합니다.

NASAA(North American Securities Administrators Association)는 문서의 변경 사항을 검토하고 승인하며, FINRA(Financial Industry Regulatory Authority)의 지원을 받습니다.

대부분의 고문은 마케팅 프로세스 초기에 모든 잠재 고객에게 최신 양식 ADV를 제공합니다. 실제로 투자자는 요청에 따라 자유롭게 양식을 제공하지 않는 고문에 대해 즉시 주의해야 합니다.

투자 고문의 잠재 고객과 현재 고객은 항상 파일에 있는 ADV 양식을 검토해야 합니다. 양식 ADV는 회사 내 자산 구성과 주요 직원의 전문적인 배경에 대한 투명한 증거를 제공하기 때문입니다.

양식 ADV를 제출하는 방법

양식 ADV의 첫 번째 부분은 빈칸 채우기(상담사가 편집하기 쉬운 경우가 많음)로 구성되어 있으며, 제휴사와 함께 고문의 사업, 소유권 구조 및 분류에 대한 세부 정보를 포함합니다. 모든 관련 비즈니스 관행; 현재 및 때때로 과거 고객; 키 및 기타 직원에 대한 세부 정보.

마지막으로 자문 회사 및/또는 그 직원과 관련된 모든 징계 이벤트가 항상 포함됩니다. SEC는 양식의 이 부분에서 정보를 검토하여 등록을 처리하고 규제 및 시험 프로그램을 관리합니다.

ADV의 섹션 2는 투자 고문이 준비한 더 긴 설명입니다. 이것은 일반 영어로 작성되어야 하며 제공되는 특정 유형의 자문 서비스, 고문의 수수료 일정, 징계 정보(1부에서와 같이), 이해 상충에 대한 자세한 정보를 포함해야 합니다. 판단에 영향을 미치거나 내부 정보를 제공할 수 있는 외부 비즈니스 이해 관계).

파트 2에는 관리 배경(교육 이력 및 비즈니스 경험)도 포함되어야 합니다. 이러한 약력은 주요 자문 인력에게도 확장되어야 합니다. 섹션 2는 투자 고문이 고객에게 제공하는 가장 중요한 기본 공개 문서입니다. 브로셔는 일단 제출되면 항상 대중이 사용할 수 있습니다.

양식 ADV 파트 2에는 고객에게 직접 투자 조언을 제공하는 주요 직원에 대한 정보를 자세히 설명하는 부록도 포함되어야 합니다.

양식 ADV에 대한 연간 업데이트

모든 투자 고문은 브로셔에 대한 연례 업데이트를 제출해야 합니다(예: 회사 내의 모든 중요한 변경 사항 및 비즈니스에 중요한 변경 사항).

양식 ADV에 액세스

양식 ADV 사본을 요청하려면 가장 가까운 SEC 지점에 문의하십시오. 투자 고문의 잠재 고객 및 현재 고객은 항상 파일에 있는 ADV 양식을 검토해야 합니다. 양식 ADV 는 회사 내의 자산 구성 과 주요 직원의 전문적인 배경에 대한 투명한 증거를 제공하기 때문입니다.

##하이라이트

• SEC는 전문 투자 고문이 ADV 양식을 제출하도록 요구합니다.

• 투자 고문의 잠재 고객 및 현재 고객은 회사 내의 자산 구성과 주요 인사의 전문적인 배경에 대한 투명한 증거를 제공하기 때문에 항상 파일에 있는 ADV 양식을 검토해야 합니다.

• 양식 ADV는 SEC 및 주 증권 당국에 제출해야 하는 등록 문서 역할을 합니다.