Gambaran Keseluruhan ADV Borang SEC

Apakah itu SEC Form ADV?

Borang ADV ialah penyerahan yang diperlukan kepada Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC), oleh penasihat pelaburan profesional,. yang menyatakan gaya pelaburan, aset di bawah pengurusan (AUM) dan pegawai utama firma penasihat. Borang ADV mesti dikemas kini setiap tahun dan disediakan sebagai rekod awam untuk syarikat yang menguruskan melebihi $25 juta.

Jika tindakan tatatertib yang lalu telah diambil terhadap penasihat, ini mesti dicatat dalam bahagian pertama Borang ADV. Bahagian kedua memperkatakan tentang AUM,. strategi pelaburan, pengaturan yuran dan tawaran perkhidmatan firma.

Memahami SEC Borang ADV

Siapa Boleh Failkan Borang SEC ADV?

Secara rasmi dipanggil Permohonan Seragam untuk Pendaftaran Penasihat Pelaburan dan Laporan oleh Penasihat Pelaporan Terkecuali, Borang ADV berfungsi sebagai dokumen pendaftaran yang mesti diserahkan kepada SEC dan kepada pihak berkuasa sekuriti negeri.

Persatuan Pentadbir Sekuriti Amerika Utara (NASAA) menyemak dan meluluskan perubahan yang dibuat pada dokumen itu, dan ia disokong oleh Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA).

Kebanyakan penasihat akan menawarkan Borang ADV semasa kepada mana-mana pelanggan berpotensi pada awal proses pemasaran; sebenarnya, pelabur harus segera berhati-hati terhadap penasihat yang tidak menawarkan borang secara bebas atas permintaan.

Pelanggan berpotensi dan semasa penasihat pelaburan hendaklah sentiasa menyemak Borang ADV dalam fail, kerana ia menyediakan bukti telus tentang campuran aset dalam firma, serta latar belakang profesional kakitangan utama.

Cara Memfailkan Borang ADV

Bahagian pertama Borang ADV disusun sebagai isian kosong (selalunya lebih mudah untuk penasihat menyusun) dan termasuk butiran tentang perniagaan penasihat, struktur pemilikannya dan pecahan, bersama-sama dengan sebarang gabungan; semua amalan perniagaan yang berkaitan; pelanggan semasa dan kadangkala sejarah; dan butiran mengenai kuncinya dan pekerja lain.

Akhir sekali, ia akan sentiasa merangkumi sebarang acara disiplin yang melibatkan firma penasihat dan/atau pekerjanya. SEC menyemak maklumat daripada bahagian borang ini untuk memproses pendaftaran, dan menguruskan program kawal selia dan peperiksaannya.

Bahagian dua ADV ialah naratif yang lebih panjang, disediakan oleh penasihat pelaburan. Ini mesti ditulis dalam bahasa Inggeris biasa dan mengandungi maklumat terperinci tentang jenis khusus perkhidmatan nasihat yang ditawarkan, jadual yuran penasihat, maklumat tatatertib (seperti Bahagian 1), sebarang konflik kepentingan (cth, jika mana-mana pengarah firma mempunyai kepentingan perniagaan luar yang boleh memberi kesan kepada pertimbangan mereka atau memberikan maklumat dalaman).

Bahagian 2 juga harus memasukkan latar belakang pengurusan—sejarah pendidikan dan pengalaman perniagaan mereka. Bios ini harus dilanjutkan kepada kakitangan penasihat utama juga. Bahagian 2 ialah dokumen pendedahan utama yang paling penting, yang ditawarkan oleh penasihat pelaburan kepada pelanggan mereka. Brosur sentiasa tersedia kepada orang ramai sebaik sahaja difailkan.

Borang ADV Bahagian 2 juga mesti menyertakan tambahan, yang memperincikan maklumat tentang pekerja utama yang secara langsung memberikan nasihat pelaburan kepada pelanggan.

Kemas Kini Tahunan untuk Borang ADV

Semua penasihat pelaburan dikehendaki menyerahkan kemas kini tahunan kepada risalah mereka (cth, semua perubahan penting dalam firma dan kritikal kepada perniagaan mereka).

Mengakses Borang ADV

Untuk meminta salinan Borang ADV, hubungi cawangan SEC yang terdekat dengan anda. Pelanggan berpotensi dan semasa penasihat pelaburan hendaklah sentiasa menyemak Borang ADV dalam fail, kerana ia menyediakan bukti telus tentang campuran aset dalam firma dan latar belakang profesional kakitangan utama.

##Sorotan

• SEC memerlukan Borang ADV untuk diserahkan oleh penasihat pelaburan profesional.

• Pelanggan berpotensi dan semasa penasihat pelaburan hendaklah sentiasa menyemak Borang ADV dalam fail, kerana ia menyediakan bukti telus campuran aset dalam firma, serta latar belakang profesional kakitangan utama.

• Borang ADV berfungsi sebagai dokumen pendaftaran yang mesti diserahkan kepada SEC dan kepada pihak berkuasa sekuriti negeri.