SEC Form ADV Yfirlit

Hvað er SEC Form ADV?

Eyðublað ADV er nauðsynleg skil til verðbréfaeftirlitsins (SEC), af faglegum fjárfestingarráðgjafa,. sem tilgreinir fjárfestingarstíl, eignir í stýringu (AUM) og lykilfulltrúa ráðgjafafyrirtækis. Eyðublað ADV verður að uppfæra árlega og gera það aðgengilegt sem opinber skrá fyrir fyrirtæki sem stjórna umfram $25 milljónir.

Ef áður hefur verið gripið til agaviðurlaga gegn ráðgjafa skal það tekið fram í fyrsta hluta ADV eyðublaðs. Annar hlutinn fjallar um AUM,. fjárfestingarstefnu, fyrirkomulag gjalda og þjónustuframboð fyrirtækisins.

Skilningur á SEC eyðublaði ADV

Hver getur sent inn SEC eyðublað ADV?

Opinberlega kölluð Samræmd umsókn um skráningu fjárfestingarráðgjafa og skýrslu frá undanþegnum skýrslugjafaráðgjafa, eyðublaðið ADV þjónar sem skráningarskjal sem þarf að skila til SEC og til ríkisverðbréfayfirvalda.

The North American Securities Administrators Association (NASAA) skoðar og samþykkir breytingar sem gerðar eru á skjalinu og það er stutt af Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).

Flestir ráðgjafar munu bjóða öllum hugsanlegum viðskiptavinum núverandi form ADV snemma í markaðsferlinu; í raun ættu fjárfestar að vera strax á varðbergi gagnvart ráðgjafa sem býður ekki frjálslega upp á eyðublaðið sé þess óskað.

Hugsanlegir og núverandi viðskiptavinir fjárfestingarráðgjafa ættu alltaf að skoða ADV-eyðublaðið sem er á skrá, þar sem það gefur gagnsæjar vísbendingar um eignasamsetningu innan fyrirtækisins, sem og faglegan bakgrunn lykilstarfsmanna.

Hvernig á að skrá eyðublað ADV

Fyrsti hluti ADV eyðublaðsins er skipulagður sem útfylling (oft auðveldara fyrir ráðgjafann að setja saman) og inniheldur upplýsingar um viðskipti ráðgjafans, eignarhald hans og sundurliðun, ásamt hvers kyns tengslum; allir viðeigandi viðskiptahættir; núverandi og stundum sögulegir viðskiptavinir; og upplýsingar um lykil og aðra starfsmenn.

Að lokum mun það alltaf innihalda hvers kyns agaviðburði sem varða ráðgjafafyrirtækið og/eða starfsmenn þess. SEC fer yfir upplýsingarnar úr þessum hluta eyðublaðsins til að vinna úr skráningum og stjórnar eftirlits- og prófáætlunum sínum.

Hluti tvö í ADV er lengri frásögn, unnin af fjárfestingarráðgjafa. Þetta verður að vera skrifað á venjulegri ensku og innihalda nákvæmar upplýsingar um sérstakar tegundir ráðgjafarþjónustu sem boðið er upp á, gjaldskrá ráðgjafans, agaupplýsingar (eins og með hluta 1), hagsmunaárekstra (td ef einhverjir stjórnarmenn fyrirtækisins hafa utanaðkomandi viðskiptahagsmunir sem gætu haft áhrif á dóma þeirra eða veitt innherjaupplýsingar).

Hluti 2 ætti einnig að innihalda stjórnunarbakgrunn - menntunarsaga þeirra og viðskiptareynslu. Þessi líffræði ætti einnig að ná til lykilráðgjafa. Hluti 2 er mikilvægasta frumupplýsingaskjalið sem fjárfestingarráðgjafar bjóða viðskiptavinum sínum. Bæklingar eru alltaf aðgengilegir almenningi þegar þeir eru lagðir inn.

Eyðublað ADV Part 2 verður einnig að innihalda viðauka, sem lýsir upplýsingum um lykilstarfsmenn sem veita viðskiptavinum fjárfestingarráðgjöf beint.

Árlegar uppfærslur á eyðublaði ADV

Allir fjárfestingarráðgjafar þurfa að leggja fram árlegar uppfærslur á bæklingnum sínum (td allar efnislegar breytingar innan fyrirtækisins og mikilvægar fyrir viðskipti þeirra).

Aðgangur að eyðublaði ADV

Til að biðja um afrit af eyðublaði ADV, hafðu samband við SEC útibúið sem er næst þér. Hugsanlegir og núverandi viðskiptavinir fjárfestingarráðgjafa ættu alltaf að skoða ADV-eyðublaðið á skrá, þar sem það gefur gagnsæjar vísbendingar um eignasamsetningu innan fyrirtækisins og faglegan bakgrunn lykilstarfsmanna.

##Hápunktar

• SEC krefst þess að eyðublað ADV sé lagt fram af faglegum fjárfestingarráðgjafa.

• Mögulegir og núverandi viðskiptavinir fjárfestingarráðgjafa ættu alltaf að skoða ADV-eyðublaðið sem er á skrá, þar sem það gefur gagnsæjar vísbendingar um eignasamsetningu innan fyrirtækisins, sem og faglegan bakgrunn lykilstarfsmanna.

• Eyðublað ADV þjónar sem skráningarskjal sem þarf að skila til SEC og ríkisverðbréfayfirvalda.