Üye
Üye Nedir?
Üye firma terimi, en az bir organize borsaya, emtia borsasına veya başka bir tür menkul kıymetler borsasına üyeliği olan bir aracı kurum veya finans firmasını ifade eder. Üye firmalara ait oldukları borsalarda işlem yapma hak ve imtiyazları verilmektedir. Üyelik normalde bir firmanın profesyonellerine, aracı kurumun kendisinden ziyade bireysel olarak verilir.
Bir üye genellikle, organize bir menkul kıymetler borsasına üyelik verilmiş bir ticaret veya aracı kurumdur (veya komisyoncudur). Bir borsanın sahip olabileceği bireysel üye sayısı genellikle " koltuk " sayısı olarak bilinir.
Bir Üyeyi Anlamak
Bir komisyoncu-satıcı veya komisyoncu,. uygun formları doldurarak ve kuruluşa bir çek göndererek NYSE veya Nasdaq'ın üyesi olur .
Üyeler ve üye firmalar, Finans Sektörü Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından düzenlenir. Örgüt, hükümet dışında bağımsız olarak faaliyet gösterir, broker-satıcılar,. sermaye edinimi brokerleri ve Amerika Birleşik Devletleri'nde kayıtlı fon portalları için kurallar yazar ve uygular .
###NYSE Üyeliği
özdenetim kuruluşunun (SRO) üyesi olan ve bir takas firmasıyla kurulu bir bağlantısı olan kayıtlı ve yeni ABD merkezli herhangi bir komisyoncu-satıcı NYSE üyesi olabilir. Bir komisyoncu-bayi, üyelik başvurusunu, sözleşmeleri ve diğer uygun formları müşteri ilişkileri hizmetlerine göndermeli, bir ticaret lisansı satın almalı ve başvuran firma onayının ve başvuru ücretinin imzalı bir kopyasını NYSE'ye postalamalıdır. Bir komisyoncu, menkul kıymet ödünç verme temsilcisi sözleşmesi, hisse senedi alım satım lisansı başvurusu veya bir günlük hisse senedi alım satım lisansı başvurusu gibi uygun NYSE formunu doldurup NYSE'ye bir çekle postalayarak üye olur.
NYSE, 2006 yılında kar amacı gütmeyen bir şirket haline geldiğinde koltuk satışını durdurdu. O sırada 1.366 üye, yeni halka açık şirketin 80.177 hissesine ek olarak 300.000 dolar nakit ve 70.571 dolar temettü aldı. Üyelik, hala elde edilmesi nispeten zor olan bir yıllık lisanslar aracılığıyla satılmaktadır.
Nasdaq Üyesi
FINRA,. Philadelphia Menkul Kıymetler Borsası (PHLX) veya Bernie Borsası (BX) üyesi olan bir firma, Nasdaq feragat üyelik başvurusunu ve sözleşmesini Nasdaq hizmet sözleşmesiyle birlikte doldurarak ve her ikisini de 2.000 ABD Doları tutarında bir çekle göndererek Nasdaq üyesi olur. . Başka bir SRO üyesi olan tescilli ticaret firmaları, ek bilgi belgesi, Nasdaq hizmet sözleşmesi ve yazılı denetim prosedürleri kontrol listesi ile birlikte tam bir Nasdaq üyelik başvurusu ve sözleşmesi sunar. Tüm belgeler, Nasdaq'a 2.000 dolarlık bir çekle sunulmalıdır.
Exchange Üyeliğindeki Değişiklikler
Bir borsa üyeliğine sahip olmak, bir zamanlar finansal gücü, zenginliği ve nüfuzu gösterdiği için bir prestij meselesiydi. Borsa üyesi olmak, ya bir kat komisyoncusu ya da tüccar olduğunuz ve borsada listelenen menkul kıymetleri doğrudan alıp satabileceğiniz anlamına geliyordu . Ayrıca, piyasa yapımı yoluyla borsanın işlem katında düzeni sağlama sorumluluğu ile geldi.
Günümüzde elektronik ticaret sayesinde herkes kendi bilgisayarına ve aracılık hesabına giriş yapabilir ve bir şirketin hisselerini alıp satabilir. Ancak elektronik ticaretin ortaya çıkmasından önce, bir şirketin hisselerini almak veya satmak istiyorsanız, ticaretinizi gerçekleştirebilecek bir yer komisyoncusu ile iletişime geçmeniz gerekirdi. Bu, borsada işlem yapmak isteyen herkes için zemin komisyoncularının orta adam/kadın, temas noktası olduğu anlamına geliyordu; çok önemli bir pozisyon.
Mali piyasaların artan küreselleşmesi nedeniyle, hem Nasdaq hem de NYSE diğer borsalarla ortaklıklar kuruyor: Nasdaq, Londra Menkul Kıymetler Borsası (LSE) ile ortak; NYSE, Tokyo Menkul Kıymetler Borsası ve Euronext ile ortaktır.
Bir Nasdaq üyesi, listelenmeye hak kazanmak için daha düşük minimum gereksinimleri karşılayacağından, daha küçük şirketler, ürünlerine ve hizmetlerine güvenilirlik katan büyük bir borsada listelenir. Nasdaq borsası ayrıca daha düşük liste ücretlerine sahiptir. Ek olarak, Nasdaq, dünya çapında ticaret borsalarında giderek daha fazla norm haline gelen, daha hızlı yürütme ile tamamen elektronik ticarete sahiptir. NYSE, hala, hisse senedi alıp satma konusunda çalışan uzmanlar kullanıyor.
##Öne çıkanlar
Günümüzün üye firmaları, müşterileri adına piyasa yapıcı olarak hareket eden veya kendi portföyleri için ticaret yapan büyük finansal kuruluşlardır.
Üyelik, profesyonellerin borsanın işlem katında işlem yapmalarını sağlar.
Üyeler, bir borsada koltuğu olan firmalar veya bireylerdir.
Birçok menkul kıymet borsası, borsada koltuk satın alan üye firmalarından oluşan kendi kendini düzenleyen kuruluşlardır.
