Mitglied
Was ist ein Mitglied?
Der Begriff Mitgliedsfirma bezieht sich auf ein Makler- oder Finanzunternehmen mit Mitgliedschaft bei mindestens einer organisierten Börse, Warenbörse oder einer anderen Art von Wertpapierbörse. Mitgliedsfirmen erhalten die Rechte und Privilegien, an den Börsen zu handeln, denen sie angehören. Die Mitgliedschaft wird normalerweise den Fachleuten einer Firma einzeln gewährt und nicht dem Brokerhaus selbst.
Ein Mitglied ist in der Regel eine Handels- oder Maklerfirma (oder ein Makler), der die Mitgliedschaft an einer organisierten Wertpapierbörse gewährt wurde. Die Anzahl der einzelnen Mitglieder, die eine Börse haben kann, wird oft als Anzahl der „ Plätze “ bezeichnet.
Ein Mitglied verstehen
Ein Broker-Dealer oder Broker wird Mitglied der NYSE oder Nasdaq,. indem er die entsprechenden Formulare ausfüllt und einen Scheck an die Organisation sendet.
Mitglieder und Mitgliedsfirmen werden von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) reguliert. Die Organisation operiert unabhängig außerhalb der Regierung und schreibt und setzt Regeln für Broker-Dealer,. Kapitalakquisitionsmakler und in den Vereinigten Staaten registrierte Finanzierungsportale durch.
NYSE-Mitgliedschaft
Jeder registrierte und neue in den USA ansässige Broker-Dealer, der Mitglied einer Selbstregulierungsorganisation (SRO) ist und über eine etablierte Verbindung zu einer Clearing-Firma verfügt, kann NYSE-Mitglied werden. Ein Broker-Dealer muss den Mitgliedschaftsantrag, Vereinbarungen und andere geeignete Formulare an Client Relationship Services senden, eine Handelslizenz erwerben und eine unterschriebene Kopie der Firmenbestätigung des Antragstellers und der Antragsgebühr an die NYSE senden. Ein Makler wird Mitglied, indem er das entsprechende NYSE-Formular ausfüllt, z. B. eine Wertpapierleihvereinbarung,. einen Aktienhandelslizenzantrag oder einen eintägigen Aktienhandelslizenzantrag, und es zusammen mit einem Scheck an die NYSE schickt.
Die NYSE hörte 2006 auf, Sitze zu verkaufen, als sie ein gewinnorientiertes Unternehmen wurde. Die damals 1.366 Mitglieder erhielten 80.177 Aktien der neu börsennotierten Gesellschaft, plus 300.000 $ in bar und 70.571 $ an Dividenden. Die Mitgliedschaft wird immer noch über Einjahreslizenzen verkauft, die immer noch relativ schwer zu bekommen sind.
Nasdaq-Mitglied
Ein Unternehmen, das Mitglied der FINRA,. der Philadelphia Stock Exchange (PHLX) oder der Bernie Exchange (BX) ist, wird Nasdaq-Mitglied, indem es den Nasdaq Waive-in-Mitgliedschaftsantrag und die Vereinbarung zusammen mit der Nasdaq-Dienstleistungsvereinbarung ausfüllt und beide zusammen mit einem Scheck über 2.000 US-Dollar einreicht . Proprietäre Handelsfirmen,. die Mitglieder einer anderen SRO sind, reichen einen vollständigen Nasdaq-Mitgliedschaftsantrag und eine Vereinbarung zusammen mit einem ergänzenden Informationsdokument, einer Nasdaq-Dienstleistungsvereinbarung und einer schriftlichen Checkliste für Aufsichtsverfahren ein. Alle Dokumente müssen zusammen mit einem Scheck über 2.000 US-Dollar bei der Nasdaq eingereicht werden.
Änderungen an der Exchange-Mitgliedschaft
Der Besitz einer Börsenmitgliedschaft war einst eine Frage des Prestiges, da sie finanzielle Macht, Reichtum und Einfluss anzeigte. Börsenmitglied zu sein bedeutete, dass Sie entweder Parkettmakler oder Händler waren und an der Börse notierte Wertpapiere direkt kaufen und verkaufen konnten . Es kam auch mit der Verantwortung, die Ordnung auf dem Börsenparkett durch Market Making aufrechtzuerhalten.
Aufgrund des elektronischen Handels kann sich heute jeder in seinen Computer und sein Brokerkonto einloggen und Aktien eines Unternehmens kaufen oder verkaufen. Aber vor dem Aufkommen des elektronischen Handels mussten Sie, wenn Sie Aktien eines Unternehmens kaufen oder verkaufen wollten, einen Parkettmakler kontaktieren, der in der Lage wäre, Ihren Handel auszuführen. Das bedeutete, dass Parkettmakler der Mittelsmann/die Mittelsfrau, die Kontaktstelle für alle waren, die an der Börse handeln wollten; eine sehr wichtige Stellung.
Aufgrund der zunehmenden Globalisierung der Finanzmärkte gehen sowohl die Nasdaq als auch die NYSE Partnerschaften mit anderen Börsen ein: Die Nasdaq ist Partner der London Stock Exchange (LSE); Die NYSE ist Partner der Tokyo Stock Exchange und der Euronext.
Da ein Nasdaq-Mitglied niedrigere Mindestanforderungen erfüllen würde, um sich für eine Notierung zu qualifizieren, werden kleinere Unternehmen an einer großen Börse notiert, was ihren Produkten und Dienstleistungen Glaubwürdigkeit verleiht. Die Nasdaq-Börse hat auch niedrigere Notierungsgebühren. Darüber hinaus bietet die Nasdaq einen vollelektronischen Handel mit schnellerer Ausführung, was an weltweiten Handelsbörsen zunehmend zur Norm wird. Die NYSE setzt immer noch Spezialisten ein, die auf dem Parkett arbeiten, um Aktien zu kaufen und zu verkaufen.
Höhepunkte
Die heutigen Mitgliedsfirmen sind große Finanzinstitute, die im Auftrag ihrer Kunden als Market Maker agieren oder für ihre eigenen Portfolios handeln.
Die Mitgliedschaft ermöglicht es Fachleuten, Trades auf dem Parkett der Börse auszuführen.
Mitglieder sind Firmen oder Einzelpersonen, die an einer Börse tätig sind.
Viele Wertpapierbörsen sind Selbstregulierungsorganisationen, die sich aus ihren Mitgliedsfirmen zusammensetzen, die Plätze an der Börse erwerben.
