Członek
Kim jest członek?
Termin firma członkowska odnosi się do firmy maklerskiej lub finansowej posiadającej członkostwo na co najmniej jednej zorganizowanej giełdzie papierów wartościowych, giełdzie towarowej lub innej giełdzie papierów wartościowych. Firmy członkowskie otrzymują prawa i przywileje do handlu na giełdach, do których należą. Członkostwo jest zwykle przyznawane indywidualnie specjalistom firmy, a nie samemu brokerowi.
Członkiem jest zwykle firma handlowa lub maklerska (lub makler), która uzyskała członkostwo na zorganizowanej giełdzie papierów wartościowych. Liczba indywidualnych członków, jaką może posiadać giełda, jest często określana jako liczba „ miejsc ”.
Zrozumienie członka
Broker-dealer lub broker staje się członkiem NYSE lub Nasdaq,. wypełniając odpowiednie formularze i wysyłając czek do organizacji.
Członkowie i firmy członkowskie podlegają regulacjom Urzędu Regulacji Branży Finansowej (FINRA). Organizacja działa niezależnie poza rządem, tworząc i egzekwując zasady dla brokerów-dealerów,. brokerów pozyskiwania kapitału i portali finansowania zarejestrowanych w Stanach Zjednoczonych.
###Członkostwo NYSE
Każdy zarejestrowany i nowy broker-dealer z siedzibą w USA, który jest członkiem organizacji samoregulacyjnej (SRO) i który ma ugruntowane powiązania z firmą rozliczeniową, może zostać członkiem NYSE. Broker-dealer musi wysłać wniosek o członkostwo, umowy i inne odpowiednie formularze do działu relacji z klientami, zakupić licencję handlową i wysłać podpisaną kopię potwierdzenia firmy ubiegającej się o członkostwo oraz opłatę za zgłoszenie do NYSE. Broker staje się członkiem, wypełniając odpowiedni formularz NYSE, taki jak umowa pełnomocnika ds. pożyczek papierów wartościowych,. wniosek o licencję na obrót akcjami lub jednodniowy wniosek o licencję na obrót akcjami i wysyłając go pocztą z czekiem na NYSE.
NYSE zaprzestała sprzedaży miejsc w 2006 roku, kiedy stała się spółką nastawioną na zysk. 1366 członków w tym czasie otrzymało 80 177 akcji nowej spółki publicznej oraz 300 000 dolarów w gotówce i 70,571 dolarów w postaci dywidendy. Członkostwo jest nadal sprzedawane za pośrednictwem rocznych licencji, które wciąż są stosunkowo trudne do uzyskania.
Członek Nasdaq
Firma będąca członkiem FINRA,. Philadelphia Stock Exchange (PHLX) lub Bernie Exchange (BX) zostaje członkiem Nasdaq, wypełniając wniosek o członkostwo w Nasdaq i umowę o świadczenie usług wraz z umową o świadczenie usług Nasdaq i składając oba z czekiem na 2000 USD . Zastrzeżone firmy handlowe, które są członkami innej SRO, składają pełny wniosek o członkostwo w Nasdaq i umowę wraz z uzupełniającym dokumentem informacyjnym, umową o świadczenie usług Nasdaq i pisemną listą kontrolną procedur nadzorczych. Wszystkie dokumenty należy przesłać do Nasdaq wraz z czekiem na 2000 USD.
Zmiany w Członkostwie Giełdy
Posiadanie członkostwa w giełdzie było kiedyś kwestią prestiżu, ponieważ wskazywało na siłę finansową, bogactwo i wpływy. Bycie członkiem giełdy oznaczało, że byłeś brokerem lub traderem i miałeś możliwość bezpośredniego kupowania i sprzedawania papierów wartościowych notowanych na giełdzie. Przyszła również odpowiedzialność za utrzymanie porządku na parkiecie giełdy poprzez animację rynku.
Dziś, dzięki elektronicznemu handlowi, każdy może zalogować się do swojego komputera i konta maklerskiego i kupować lub sprzedawać akcje spółki. Ale przed nadejściem handlu elektronicznego, jeśli chciałbyś kupić lub sprzedać akcje firmy, musiałbyś skontaktować się z brokerem, który byłby w stanie wykonać twoją transakcję. Oznaczało to, że brokerzy giełdowi byli pośrednikiem, punktem kontaktowym dla każdego, kto chciał handlować na giełdzie; bardzo ważne stanowisko.
Ze względu na postępującą globalizację rynków finansowych, zarówno Nasdaq, jak i NYSE nawiązują partnerstwa z innymi giełdami: Nasdaq jest partnerem Londyńskiej Giełdy Papierów Wartościowych (LSE); NYSE jest partnerem Tokijskiej Giełdy Papierów Wartościowych i Euronext.
Ponieważ członek Nasdaq spełniałby niższe minimalne wymagania, aby zakwalifikować się do notowania, mniejsze firmy są notowane na dużej giełdzie, zwiększając wiarygodność ich produktów i usług. Giełda Nasdaq ma również niższe opłaty za notowania. Ponadto Nasdaq oferuje całkowicie elektroniczny handel z szybszą realizacją, co jest coraz bardziej normą na światowych giełdach handlowych. NYSE nadal korzysta ze specjalistów pracujących na parkiecie przy kupnie i sprzedaży akcji.
##Przegląd najważniejszych wydarzeń
Dzisiejsze firmy członkowskie to duże instytucje finansowe, które działają jako animatorzy rynku w imieniu swoich klientów lub handlują dla własnych portfeli.
Członkostwo umożliwia profesjonalistom zawieranie transakcji na parkiecie giełdy.
Członkowie to firmy lub osoby fizyczne, które posiadają miejsca na giełdzie.
Wiele giełd papierów wartościowych to organizacje samoregulacyjne składające się z firm członkowskich, które kupują miejsca na giełdzie.
