美国证券交易委员会表格 24F-2

什么是 SEC 表格 24F-2？

开放式管理公司必须每年提交的一份文件，以收取他们欠证券交易委员会(SEC) 的必要费用。面额证书公司和单位投资信托(UIT )也需要该表格。

表格必须指定提交表格的每个系列或类别证券的名称，并且必须在公司公开发售此类证券的财政年度结束后的 90 天内提交。

了解 SEC 表格 24F-2

SEC 表格 24F-2，也称为“出售证券的年度通知”，是1940 年《投资公司法》第 24F-2 条规定的要求。 SEC 使用此表格来计算和收取这些公司应支付给委员会的注册费。 “开放式管理公司”是指提供共同基金和 ETF 的公司。规则 24F-2 不适用于封闭式基金。

每百万美元 109.10 美元

自 2020 年 10 月 1 日起，SEC 对 2021 财年收取的申请费。

投资公司如何提交年度 SEC 费用

发行 24F-2 表格所涵盖证券的投资公司通常会发行多种不同会计年度的证券。表格 24F-2 允许提交具有相同财政结束日期的多个证券，发行人可以根据具有相同财政年度结束的系列的总净销售额计算其费用。

EDGAR以电子方式提交表格，并且表格必须附有适当的注册费。如果表格迟交，必须支付利息。按类别或系列计算注册费的发行人可以在单个文件中为每个类别或系列制作一份单独的 24F-2 表格。

证券法要求 SEC 每年调整根据 1933 年证券法第 6(b) 条支付的费用费率，该条用于证券的初始登记。第 6(b) 节费率也是用于计算根据规则 24F-2 应付的费用的费率。

美国证券交易委员会表示，自 2020 年 10 月 1 日起，2021 财年的申请费将按每百万美元 109.10 美元的费率收取。这比上一财年有所下降，上一财年的收费率为每百万美元 129.80 美元。

＃＃ 强调

• 此表格的目的是让 SEC 确定并向提交申请的公司收取注册费。

• SEC 表格 24F-2 是开放式管理公司或提供共同基金和 ETF 的公司、面额证书公司和单位投资信托 (UIT) 的电子文件。

• 该表格必须说明已提交的每个系列或类别证券的名称，并且必须在公司提供这些证券的财政年度结束后的 90 天内提交。

• 该表格也称为“出售证券的年度通知”，是 1940 年《投资公司法》的规定。