Base de datos de registro nacional (NRD)
驴Qu茅 es la base de datos de registro nacional?
La base de datos de registro nacional (NRD) es una base de datos canadiense que se lanz贸 en 2003 para reemplazar el sistema original de formularios en papel. Permite a los comerciantes de valores y asesores de inversiones presentar formularios de registro electr贸nicamente.
Entendiendo la Base de Datos de Registro Nacional (NRD)
El NRD aumenta la eficiencia del archivo y el intercambio de informaci贸n entre los reguladores de seguridad provinciales. Ejemplos de elementos que deben presentarse incluyen un cambio en la informaci贸n de una firma miembro y la terminaci贸n de un asesor de inversiones.
Una persona o empresa que negocia o suscribe valores, o brinda asesoramiento de inversi贸n, debe registrarse anualmente con uno o m谩s reguladores de valores provinciales. El objetivo es proteger al p煤blico inversionista al garantizar que solo las personas y empresas calificadas y de buena reputaci贸n obtengan la licencia. La NRD fue iniciada por los Administradores de Valores de Canad谩 (CSA) y la Organizaci贸n Reguladora de la Industria de Inversiones de Canad谩 (IIROC). La CSA est谩 compuesta por reguladores de valores de cada provincia y territorio.
En el sitio web de CSA, los inversores pueden buscar una empresa o individuo para verificar si est谩n registrados antes de invertir. El NRD tiene dos sitios web; el sitio web de informaci贸n de NRD, que contiene informaci贸n para el p煤blico, y la base de datos de registro nacional para uso de los representantes autorizados.
Por qu茅 se form贸 la NRD
Los reguladores de valores reconocieron que el proceso de registro podr铆a mejorarse dr谩sticamente mediante la introducci贸n de un sistema electr贸nico que reemplazar铆a el sistema existente en papel. Un sistema nacional de registro basado en la web podr铆a ayudar a la CSA a lograr sus objetivos a largo plazo de aliviar la carga regulatoria para los participantes del mercado de capitales y armonizar las regulaciones de valores en todas las jurisdicciones.
Un estudio encargado por la CSA en 2001 estim贸 que los beneficios econ贸micos totales de NRD para la industria canadiense de servicios financieros ser铆an de $85 millones durante un per铆odo de cinco a帽os.
Beneficios esperados del NRD
El estudio tambi茅n encontr贸 que la mayor铆a de las ganancias se realizar铆an como resultado de las ganancias de eficiencia. Por ejemplo, el proceso de registro proporcionar铆a beneficios en efectivo a las empresas, reducir铆a los costos laborales y ahorrar铆a tiempo. Las empresas grandes esperaban obtener m谩s del 50 % de los beneficios proyectados de $85 millones, y las empresas peque帽as esperaban beneficiarse por registrante en mayor medida que las empresas grandes. Las peque帽as empresas esperaban beneficios equivalentes a $2200 por registrante en comparaci贸n con $264 por cada firma grande registrante.
Registrarse en la NRD
Para registrarse en la NRD, las empresas deben pagar una tarifa cuando se registran inicialmente. Las empresas y los individuos tambi茅n deben pagar una tarifa si se registran en una jurisdicci贸n adicional o desean reactivar el registro. La tarifa es de $75 por cada Formulario 33-109F4, que debe presentarse para cada persona o empresa que solicite el registro y $20,50 por cada Formulario 33-109F4, que debe presentarse para cada persona que solicite el registro en cada jurisdicci贸n adicional.
