Nationale Registrierungsdatenbank (NRD)
Was ist die nationale Registrierungsdatenbank?
Die National Registration Database (NRD) ist eine kanadische Datenbank, die 2003 eingeführt wurde, um das ursprüngliche Papierformularsystem zu ersetzen. Es ermöglicht Wertpapierhändlern und Anlageberatern, Registrierungsformulare elektronisch einzureichen.
Die Nationale Registrierungsdatenbank (NRD) verstehen
Die NRD erhöht die Effizienz der Einreichung und des Austauschs von Informationen zwischen den Sicherheitsbehörden der Provinzen. Beispiele für anzeigepflichtige Punkte sind eine Änderung der Angaben eines Mitgliedsunternehmens und die Kündigung eines Anlageberaters.
Eine Einzelperson oder ein Unternehmen, das Wertpapiere handelt oder zeichnet oder Anlageberatung anbietet, muss sich jährlich bei einer oder mehreren Wertpapieraufsichtsbehörden der Provinz registrieren lassen. Das Ziel besteht darin, die investierende Öffentlichkeit zu schützen, indem sichergestellt wird, dass nur qualifizierte und angesehene Personen und Unternehmen lizenziert werden. Die NRD wurde von den Canadian Securities Administrators (CSA) und der Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) initiiert. Die CSA setzt sich aus Wertpapieraufsichtsbehörden aus jeder Provinz und jedem Territorium zusammen.
Auf der CSA-Website können Anleger nach einem Unternehmen oder einer Einzelperson suchen, um zu überprüfen, ob sie registriert sind, bevor sie investieren. Der NRD hat zwei Websites; die NRD-Informationswebsite, die Informationen für die Öffentlichkeit enthält, und die Nationale Registrierungsdatenbank zur Verwendung durch autorisierte Vertreter.
Warum die NRD gegründet wurde
Die Wertpapieraufsichtsbehörden erkannten, dass der Registrierungsprozess durch die Einführung eines elektronischen Systems, das das bestehende papierbasierte System ersetzen würde, drastisch verbessert werden könnte. Ein nationales webbasiertes Registrierungssystem könnte der CSA dabei helfen, ihre langfristigen Ziele zu erreichen, die regulatorische Belastung für Kapitalmarktteilnehmer zu verringern und die Wertpapiervorschriften in allen Rechtsordnungen zu harmonisieren.
Eine von der CSA im Jahr 2001 in Auftrag gegebene Studie schätzte den wirtschaftlichen Gesamtnutzen von NRD für die kanadische Finanzdienstleistungsbranche auf 85 Millionen US-Dollar über einen Zeitraum von fünf Jahren.
Erwartete Vorteile der NRD
Die Studie ergab auch, dass die meisten Gewinne als Ergebnis von Effizienzgewinnen realisiert würden. Beispielsweise würde der Registrierungsprozess den Unternehmen Geldvorteile verschaffen, die Arbeitskosten senken und Zeit sparen. Große Unternehmen hofften, über 50 % der prognostizierten Vorteile in Höhe von 85 Millionen US-Dollar zu erhalten, und kleine Unternehmen hofften, pro Registrant in größerem Umfang als große Unternehmen zu profitieren. Kleine Unternehmen erwarteten Vorteile in Höhe von 2.200 USD pro Registrant im Vergleich zu 264 USD für jeden Registranten großer Unternehmen.
Registrierung beim NRD
Um sich beim NRD zu registrieren, müssen Unternehmen bei der Erstregistrierung eine Gebühr entrichten. Firmen und Einzelpersonen müssen ebenfalls eine Gebühr entrichten, wenn sie sich in einer zusätzlichen Gerichtsbarkeit registrieren oder die Registrierung reaktivieren möchten. Die Gebühr beträgt 75 USD für jedes Formular 33-109F4, das für jede Person oder Firma eingereicht werden muss, die eine Registrierung beantragt, und 20,50 USD für jedes Formular 33-109F4, das für jede Person eingereicht werden muss, die eine Registrierung in jeder zusätzlichen Gerichtsbarkeit beantragt.
