National Registration Database (NRD)

Hvad er den nationale registreringsdatabasen?

National Registration Database (NRD) er en canadisk database, der blev lanceret i 2003 for at erstatte det originale papirformularsystem. Det giver værdipapirhandlere og investeringsrådgivere mulighed for at indsende registreringsformularer elektronisk.

Forstå den nationale registreringsdatabasen (NRD)

NRD øger effektiviteten af arkivering og deling af oplysninger mellem provinsielle sikkerhedsregulatorer. Eksempler på emner, der skal indgives, omfatter en ændring af oplysningerne om et medlemsfirma og opsigelse af en investeringsrådgiver.

En person eller virksomhed, der handler eller tegner værdipapirer eller yder investeringsrådgivning, skal registreres årligt hos en eller flere provinsielle værdipapirtilsynsmyndigheder. Målet er at beskytte den investerende offentlighed ved at sikre, at kun kvalificerede og velrenommerede personer og firmaer har licens. NRD blev initieret af Canadian Securities Administrators (CSA) og Investment Industry Regulatory Organisation of Canada (IIROC). CSA er sammensat af værdipapirtilsynsmyndigheder fra hver provins og territorium.

På CSA's hjemmeside kan investorer søge efter en virksomhed eller person for at tjekke, om de er registreret, før de investerer. NRD har to websteder; NRD Informationswebsted, som indeholder information til offentligheden, og National Registration Database til brug for autoriserede repræsentanter.

Hvorfor NRD blev dannet

Værdipapirtilsynsmyndigheder erkendte, at registreringsprocessen kunne forbedres drastisk ved at indføre et elektronisk system, der ville erstatte det eksisterende papirbaserede system. Et nationalt webbaseret registreringssystem kunne hjælpe CSA med at nå sine langsigtede mål om at lette den regulatoriske byrde for kapitalmarkedsdeltagere og harmonisere værdipapirlovgivningen på tværs af jurisdiktioner.

En undersøgelse bestilt af CSA i 2001 anslog, at de samlede økonomiske fordele ved NRD for den canadiske finansielle serviceindustri ville være $85 millioner over en femårig periode.

Forventede fordele ved NRD

Undersøgelsen viste også, at størstedelen af gevinsterne ville blive realiseret som følge af effektivitetsgevinster. Registreringsprocessen ville f.eks. give virksomhederne kontante fordele, sænke lønomkostningerne og spare tid. Store virksomheder håbede på at få over 50 % af de forventede fordele på 85 millioner dollars, og små virksomheder håbede i højere grad end store virksomheder at få fordele pr. registrant. Små firmaer forventede fordele svarende til $2.200 pr. registrant sammenlignet med $264 for hver stor firmaregistrant.

Registrering hos NRD

For at registrere sig hos NRD skal virksomheder betale et gebyr, når de første gang registrerer sig. Virksomheder og enkeltpersoner skal også betale et gebyr, hvis de registrerer sig i en yderligere jurisdiktion eller ønsker at genaktivere registreringen. Gebyret er $75 for hver formular 33-109F4, som skal indsendes for hver enkelt person eller virksomhed, der ansøger om registrering og $20,50 for hver formular 33-109F4, som skal indsendes for hver enkelt person, der ansøger om registrering i hver yderligere jurisdiktion.