Ulusal Kayıt Veritabanı (NRD)

Ulusal Kayıt Veritabanı Nedir?

Ulusal Kayıt Veritabanı (NRD), orijinal kağıt form sisteminin yerini almak üzere 2003 yılında başlatılan bir Kanada veritabanıdır. Güvenlik bayilerinin ve yatırım danışmanlarının kayıt formlarını elektronik olarak dosyalamasına olanak tanır.

Ulusal Kayıt Veritabanını (NRD) Anlama

NRD, il güvenlik düzenleyicileri arasında dosyalama ve bilgi paylaşımının verimliliğini artırır. Dosyalanması gereken kalemlere örnek olarak, bir üye firmanın bilgilerindeki bir değişiklik ve bir yatırım danışmanının feshi sayılabilir.

Menkul kıymet alım satımı yapan veya teminat altına alan veya yatırım tavsiyesi sağlayan bir kişi veya şirket, bir veya daha fazla il menkul kıymet düzenleyicisine yıllık olarak kayıt yaptırmalıdır. Amaç, yalnızca nitelikli ve saygın kişi ve firmaların lisans almasını sağlayarak yatırım yapan kamuoyunu korumaktır. NRD, Kanada Menkul Kıymet Yöneticileri (CSA) ve Kanada Yatırım Endüstrisi Düzenleme Kurumu (IIROC) tarafından başlatılmıştır. CSA, her il ve bölgeden menkul kıymetler düzenleyicilerinden oluşur.

CSA web sitesinde yatırımcılar, yatırım yapmadan önce kayıtlı olup olmadıklarını kontrol etmek için bir şirket veya şahıs arayabilirler. NRD'nin iki web sitesi vardır; halka yönelik bilgileri içeren NRD Bilgi Web Sitesi ve yetkili temsilciler tarafından kullanılmak üzere Ulusal Kayıt Veritabanı.

NRD Neden Kuruldu?

Menkul kıymet düzenleyicileri, mevcut kağıt tabanlı sistemin yerini alacak bir elektronik sistemin getirilmesiyle kayıt sürecinin büyük ölçüde iyileştirilebileceğini kabul etti. Ulusal bir web tabanlı kayıt sistemi, CSA'nın sermaye piyasası katılımcıları için düzenleyici yükü hafifletme ve yetki alanları arasında menkul kıymetleri uyumlu hale getirme konusundaki uzun vadeli hedeflerine ulaşmasına yardımcı olabilir.

2001 yılında CSA tarafından yaptırılan bir çalışma, NRD'nin Kanada finansal hizmetler endüstrisine toplam ekonomik faydalarının beş yıllık bir süre içinde 85 milyon dolar olacağını tahmin ediyordu.

NRD'nin Beklenen Faydaları

Çalışma ayrıca kazanımların çoğunun verimlilik kazanımlarının bir sonucu olarak gerçekleşeceğini de ortaya koydu. Örneğin, kayıt süreci firmalara nakit fayda sağlayacak, işçilik maliyetlerini düşürecek ve zamandan tasarruf sağlayacaktır. Büyük firmalar 85 milyon $'lık öngörülen faydaların %50'sinden fazlasını elde etmeyi umdular ve küçük firmalar tescil ettiren bazında büyük firmalardan daha fazla fayda sağlamayı umdular. Küçük firmalar, her bir büyük firma tescil ettiren için 264 $'a kıyasla, tescil ettiren başına 2.200 $'a eşit faydalar beklemektedir.

NRD'ye Kaydolma

NRD'ye kaydolmak için firmaların ilk kayıt olduklarında bir ücret ödemeleri gerekir. Firmalar ve bireyler, ek bir yargı yetkisine kaydolurlarsa veya kaydı yeniden etkinleştirmek isterlerse ayrıca bir ücret ödemelidir. Ücret, her bir 33-109F4 Formu için kayıt için başvuran her bir şahıs veya firma için ibraz edilmesi gereken 75$ ve her bir ek yargı bölgesinde kayıt için başvuran her şahıs için sunulması gereken her Form 33-109F4 için 20.50$'dır.