国家注册数据库 (NRD)

什么是国家注册数据库？

国家注册数据库 (NRD) 是一个加拿大数据库，于 2003 年推出，以取代原来的纸质表格系统。它允许证券交易商和投资顾问以电子方式提交注册表。

了解国家注册数据库 (NRD)

NRD 提高了省级安全监管机构之间信息归档和共享的效率。需要提交的项目示例包括成员公司信息的更改和投资顾问的终止。

交易或承销证券或提供投资建议的个人或公司必须每年向一个或多个省级证券监管机构注册。目标是通过确保只有合格和有信誉的个人和公司获得许可来保护投资大众。 NRD 由加拿大证券管理局(CSA) 和加拿大投资行业监管组织(IIROC) 发起。 CSA 由来自各省和地区的证券监管机构组成。

在CSA网站上，投资者可以在投资前搜索公司或个人，查看其是否已注册。 NRD 有两个网站； NRD 信息网站，其中包含供公众使用的信息，以及供授权代表使用的国家注册数据库。

为什么 NRD 成立

证券监管机构认识到，通过引入电子系统来取代现有的纸质系统，可以大大改善注册过程。一个基于网络的国家注册系统可以帮助 CSA 实现其减轻资本市场参与者的监管负担和协调跨辖区证券监管的长期目标。

CSA 于 2001 年委托进行的一项研究估计，NRD 对加拿大金融服务业的总经济效益将在五年内达到 8500 万美元。

NRD 的预期好处

该研究还发现，大部分收益将通过效率提升来实现。例如，注册过程将为公司提供现金收益、降低劳动力成本并节省时间。大公司希望获得 8500 万美元预计收益的 50% 以上，小公司希望在每个注册人的基础上获得比大公司更大的收益。小公司预计每位注册人可获得 2,200 美元的收益，而大公司注册人则为 264 美元。

向 NRD 注册

要在 NRD 注册，公司必须在最初注册时支付费用。如果公司和个人在其他司法管辖区注册或想要重新激活注册，他们也必须支付费用。每份 33-109F4 表的费用为 75 美元，必须为申请注册的每个个人或公司提交；每份 33-109F4 表的费用为 20.50 美元，必须为在每个额外司法管辖区申请注册的每个人提交。