National Registration Database (NRD)

Mikä on kansallinen rekisteröintitietokanta?

National Registration Database (NRD) on kanadalainen tietokanta, joka otettiin käyttöön vuonna 2003 korvaamaan alkuperäinen paperilomakejärjestelmä. Sen avulla arvopaperikauppiaat ja sijoitusneuvojat voivat jättää rekisteröintilomakkeet sähköisesti.

Kansallisen rekisteröintitietokannan (NRD) ymmärtäminen

NRD tehostaa arkistointia ja tiedon jakamista maakuntien turvallisuusviranomaisten välillä. Esimerkkejä arkistoitavista asioista ovat jäsenyrityksen tietojen muutos ja sijoitusneuvojan irtisanominen.

Yksityishenkilön tai yrityksen, joka käy kauppaa tai takaa arvopapereita tai antaa sijoitusneuvontaa, on rekisteröidyttävä vuosittain yhden tai useamman maakunnan arvopaperiviranomaisen luona. Tavoitteena on suojella sijoittavaa yleisöä varmistamalla, että vain pätevät ja hyvämaineiset henkilöt ja yritykset saavat toimiluvan. NRD:n aloittivat Kanadan arvopaperipäälliköt (CSA) ja Kanadan Investment Industry Regulatory Organisation (IIROC). CSA koostuu kunkin maakunnan ja alueen arvopaperialan sääntelyviranomaisista.

CSA-verkkosivustolla sijoittajat voivat etsiä yritystä tai henkilöä tarkistaakseen, ovatko he rekisteröityneet ennen sijoittamista. NRD:llä on kaksi verkkosivustoa; NRD:n tietosivusto, joka sisältää tietoa yleisölle, ja kansallinen rekisteröintitietokanta valtuutettujen edustajien käyttöön.

Miksi NRD perustettiin

Arvopaperiviranomaiset totesivat, että rekisteröintiprosessia voitaisiin parantaa huomattavasti ottamalla käyttöön sähköinen järjestelmä, joka korvaisi nykyisen paperipohjaisen järjestelmän. Kansallinen verkkopohjainen rekisteröintijärjestelmä voisi auttaa CSA:ta saavuttamaan pitkän aikavälin tavoitteensa eli keventää pääomamarkkinoiden toimijoiden sääntelytaakkaa ja yhdenmukaistaa arvopapereita eri lainkäyttöalueilla.

CSA:n vuonna 2001 tilaamassa tutkimuksessa arvioitiin, että NRD:n kokonaistaloudellinen hyöty Kanadan rahoituspalvelualalle olisi 85 miljoonaa dollaria viiden vuoden aikana.

NRD:n odotetut hyödyt

Tutkimuksessa havaittiin myös, että suurin osa hyödyistä realisoituisi tehokkuuden lisäyksenä. Rekisteröintiprosessi toisi esimerkiksi rahaetuja yrityksille, alentaisi työvoimakustannuksia ja säästäisi aikaa. Suuret yritykset toivoivat saavansa yli 50 % 85 miljoonan dollarin ennustetuista eduista, ja pienet yritykset toivoivat hyötyvänsä rekisteröijäkohtaisesti enemmän kuin suuret yritykset. Pienet yritykset odottivat etua 2 200 dollaria rekisteröijätä kohti verrattuna 264 dollariin jokaista suurta yritystä kohden.

Rekisteröityminen NRD:hen

Rekisteröityäkseen NRD:hen yritysten on maksettava maksu ensimmäisen rekisteröinnin yhteydessä. Yritysten ja yksityishenkilöiden on myös maksettava maksu, jos he rekisteröityvät toiselle lainkäyttöalueelle tai haluavat aktivoida rekisteröinnin uudelleen. Maksu on 75 dollaria jokaisesta lomakkeesta 33-109F4, joka on toimitettava jokaisesta rekisteröintiä hakevasta henkilöstä tai yrityksestä, ja 20,50 dollaria jokaisesta lomakkeesta 33-109F4, joka on toimitettava jokaisesta rekisteröintiä hakevasta henkilöstä kullakin muulla lainkäyttöalueella.