Organización Reguladora de la Industria de Inversiones de Canadá (IIROC)
驴Qu茅 es la Organizaci贸n Reguladora de la Industria de Inversiones de Canad谩 (IIROC)?
La Organizaci贸n Reguladora de la Industria de Inversiones de Canad谩 (IIROC) es una organizaci贸n encargada de supervisar a los agentes de inversi贸n, los corredores y la actividad comercial en los mercados de deuda y acciones en Canad谩. La organizaci贸n tiene el mandato de proteger a los inversores y se le otorgan varios poderes con ese fin.
Entendiendo la Organizaci贸n Reguladora de la Industria de Inversiones de Canad谩 (IIROC)
La Organizaci贸n Reguladora de la Industria de Inversiones de Canad谩 (IIROC) es una organizaci贸n autorreguladora y es el equivalente de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) en los Estados Unidos. Establecido en 2008, su objetivo es mantener mercados justos y ordenados y regular todo el comercio relacionado con valores dentro del pa铆s, incluida la actividad de ventas relacionadas con inversiones por parte de corredores, agentes y asesores financieros.
IIROC opera bajo 脫rdenes de Reconocimiento de las comisiones de valores provinciales y territoriales que componen los Administradores de Valores Canadienses (CSA). Tiene poderes casi judiciales para establecer y hacer cumplir las leyes en los mercados de valores y comercio de Canad谩, y puede imponer multas, suspensiones y otras medidas disciplinarias contra empresas, corredores y asesores morosos.
Las firmas reguladas por IIROC tambi茅n participan en el Fondo Canadiense de Protecci贸n al Inversionista (CIPF), que protege a los inversionistas individuales en caso de que una firma de inversi贸n quiebre. Seg煤n lo dispuesto en el Acuerdo de Industria entre CIPF e IIROC, IIROC recomienda un Director de Industria para la nominaci贸n a la Junta de CIPF.
Qu茅 hace la Organizaci贸n Reguladora de la Industria de Inversiones de Canad谩
La Organizaci贸n Reguladora de la Industria de Inversiones de Canad谩 tiene varias funciones, entre ellas:
Escribir reglas que establezcan altos est谩ndares regulatorios y de la industria de inversi贸n, y hacer cumplir esas reglas.
Evaluar a todos los asesores de inversi贸n empleados por las empresas reguladas por IIROC para garantizar que tengan buen car谩cter, est茅n debidamente capacitados y hayan completado con 茅xito todos los cursos educativos, verificaciones de antecedentes y programas requeridos.
Realizar revisiones de cumplimiento financiero y establecer los requisitos m铆nimos de capital para garantizar que las empresas tengan suficiente capital.
Realizaci贸n de revisiones de cumplimiento de conductas para comprobar los procedimientos de la mesa de operaciones de las empresas comerciales. Las revisiones eval煤an si los procedimientos de la mesa de negociaci贸n cumplen con las Reglas de Integridad del Mercado Universal (UMIR) y las leyes de valores provinciales aplicables.
Hacer vigilancia del mercado y an谩lisis de revisi贸n de negociaci贸n para garantizar que la negociaci贸n se lleve a cabo de acuerdo con UMIR y la ley de valores provincial aplicable.
Investigar posibles conductas indebidas de los distribuidores o del mercado por parte de sus empresas distribuidoras, personas autorizadas y otros participantes del mercado.
Incoar procedimientos disciplinarios que puedan resultar en sanciones incluyendo multas, suspensiones y prohibiciones permanentes o despidos para personas f铆sicas y jur铆dicas.
Reflejos
La IIROC tiene poderes cuasijudiciales para establecer y hacer cumplir leyes en los mercados de negociaci贸n y valores canadienses, y puede imponer multas, suspensiones y otras medidas disciplinarias.
El IIROC opera bajo 脫rdenes de Reconocimiento de las comisiones de valores provinciales y territoriales que conforman los Administradores de Valores Canadienses (CSA).
El objetivo de la IIROC es mantener mercados justos y ordenados y regular todo el comercio relacionado con valores dentro del pa铆s.
La Organizaci贸n Reguladora de la Industria de Inversiones de Canad谩 (IIROC) es una organizaci贸n de autorregulaci贸n, aproximadamente equivalente a la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) en los Estados Unidos.
Algunas de las funciones de la IIROC son redactar normas reglamentarias y de la industria de inversiones y hacerlas cumplir, seleccionar asesores de inversiones, realizar revisiones de cumplimiento financiero, establecer requisitos m铆nimos de capital y llevar a cabo procedimientos disciplinarios.
