Национальная регистрационная база данных (NRD)

Что такое национальная регистрационная база данных?

Национальная регистрационная база данных (NRD) — это канадская база данных, которая была запущена в 2003 году для замены исходной системы бумажных форм. Это позволяет торговцам ценными бумагами и инвестиционным консультантам подавать регистрационные формы в электронном виде.

Понимание Национальной регистрационной базы данных (NRD)

NRD повышает эффективность регистрации и обмена информацией между провинциальными регуляторами безопасности. Примеры пунктов, которые необходимо подать, включают изменение информации о фирме-члене и увольнение инвестиционного консультанта.

Физическое лицо или компания, которые торгуют ценными бумагами или гарантируют их, или предоставляют инвестиционные консультации, должны ежегодно регистрироваться в одном или нескольких провинциальных регулирующих органах по ценным бумагам. Цель состоит в том, чтобы защитить инвесторов, обеспечив лицензирование только квалифицированных и уважаемых лиц и фирм. NRD был инициирован Канадскими администраторами ценных бумаг (CSA) и Органом регулирования инвестиционной индустрии Канады (IIROC). CSA состоит из регуляторов ценных бумаг из каждой провинции и территории.

На веб-сайте CSA инвесторы могут искать компанию или частное лицо, чтобы проверить, зарегистрированы ли они, прежде чем инвестировать. У NRD есть два веб-сайта; информационный веб-сайт NRD, который содержит информацию для общественности, и национальную регистрационную базу данных для использования уполномоченными представителями.

Почему был создан NRD

Регуляторы рынка ценных бумаг признали, что процесс регистрации можно значительно улучшить, внедрив электронную систему, которая заменит существующую бумажную систему. Национальная веб-система регистрации могла бы помочь CSA в достижении его долгосрочных целей по облегчению нормативного бремени для участников рынка капитала и гармонизации регулирования ценных бумаг в разных юрисдикциях.

Исследование, проведенное CSA в 2001 году, оценило, что общая экономическая выгода от NRD для канадской индустрии финансовых услуг составит 85 миллионов долларов за пятилетний период.

Ожидаемые преимущества NRD

Исследование также показало, что большая часть выгод будет реализована в результате повышения эффективности. Например, процесс регистрации принесет фирмам денежные выгоды, снизит затраты на рабочую силу и сэкономит время. Крупные фирмы надеялись получить более 50% прогнозируемых выгод в размере 85 миллионов долларов, а малые фирмы надеялись получить большую выгоду в расчете на каждого владельца регистрации, чем крупные фирмы. Небольшие фирмы ожидали выгоды в размере 2200 долларов США на одного владельца регистрации по сравнению с 264 долларами США на каждого владельца регистрации крупной фирмы.

Регистрация в NRD

Чтобы зарегистрироваться в NRD, фирмы должны заплатить сбор при первоначальной регистрации. Фирмы и частные лица также должны платить сбор, если они регистрируются в дополнительной юрисдикции или хотят повторно активировать регистрацию. Плата составляет 75 долларов США за каждую форму 33-109F4, которую необходимо подать для каждого физического лица или фирмы, подающей заявку на регистрацию, и 20,50 долларов США за каждую форму 33-109F4, которую необходимо подать для каждого физического лица, подающего заявку на регистрацию в каждой дополнительной юрисдикции.