National Registration Database (NRD)

Vad är den nationella registreringsdatabasen?

National Registration Database (NRD) är en kanadensisk databas som lanserades 2003 för att ersätta det ursprungliga pappersformulärsystemet. Det tillåter värdepappershandlare och investeringsrådgivare att lämna in registreringsformulär elektroniskt.

Förstå National Registration Database (NRD)

NRD ökar effektiviteten i arkivering och delning av information mellan provinsiella säkerhetstillsynsmyndigheter. Exempel på saker som behöver lämnas in är en ändring av informationen hos ett medlemsföretag och uppsägning av en investeringsrådgivare.

En individ eller ett företag som handlar eller tecknar värdepapper, eller tillhandahåller investeringsrådgivning, måste registrera sig årligen hos en eller flera provinsiella värdepapperstillsynsmyndigheter. Målet är att skydda investerarna genom att säkerställa att endast kvalificerade och välrenommerade individer och företag är licensierade. NRD initierades av Canadian Securities Administrators (CSA) och Investment Industry Regulatory Organisation of Canada (IIROC). CSA består av värdepapperstillsynsmyndigheter från varje provins och territorium.

På CSA:s webbplats kan investerare söka efter ett företag eller en individ för att kontrollera om de är registrerade innan de investerar. NRD har två webbplatser; NRD Informationswebbplats, som innehåller information för allmänheten, och National Registration Database för användning av auktoriserade representanter.

Varför NRD bildades

Värdepapperstillsynsmyndigheter insåg att registreringsprocessen kan förbättras drastiskt genom att införa ett elektroniskt system som skulle ersätta det befintliga pappersbaserade systemet. Ett nationellt webbaserat registreringssystem skulle kunna hjälpa CSA att uppnå sina långsiktiga mål att lätta regleringsbördan för kapitalmarknadsaktörer och harmonisera värdepappersregleringar över jurisdiktioner.

En studie beställd av CSA 2001 uppskattade att de totala ekonomiska fördelarna med NRD för den kanadensiska finansiella tjänstesektorn skulle vara 85 miljoner USD under en femårsperiod.

Förväntade fördelar med NRD

Studien fann också att merparten av vinsterna skulle realiseras till följd av effektivitetsvinster. Till exempel skulle registreringsprocessen ge företagen kontanta förmåner, sänka arbetskostnaderna och spara tid. Stora företag hoppades få över 50 % av de beräknade fördelarna på 85 miljoner USD, och små företag hoppades kunna dra nytta av varje registrant i större utsträckning än stora företag. Små företag förväntade sig fördelar lika med $2 200 per registrant jämfört med $264 för varje stor firmaregistrant.

Registrering hos NRD

För att registrera sig hos NRD måste företag betala en avgift när de registrerar sig för första gången. Företag och privatpersoner måste också betala en avgift om de registrerar sig i en ytterligare jurisdiktion eller vill återaktivera registreringen. Avgiften är 75 USD för varje formulär 33-109F4, som måste skickas in för varje individ eller företag som ansöker om registrering och 20,50 USD för varje formulär 33-109F4, som måste lämnas in för varje individ som ansöker om registrering i varje ytterligare jurisdiktion.