Nasjonal registreringsdatabase (NRD)

Hva er den nasjonale registreringsdatabasen?

National Registration Database (NRD) er en kanadisk database som ble lansert i 2003 for å erstatte det originale papirskjemasystemet. Den lar verdiforhandlere og investeringsrådgivere sende inn registreringsskjemaer elektronisk.

Forstå den nasjonale registreringsdatabasen (NRD)

NRD øker effektiviteten av arkivering og deling av informasjon mellom provinsielle sikkerhetsregulatorer. Eksempler på elementer som må arkiveres inkluderer endring i informasjonen til et medlemsfirma og oppsigelse av en investeringsrådgiver.

En person eller et selskap som handler eller tegner verdipapirer, eller gir investeringsrådgivning, må registrere seg årlig hos en eller flere provinsielle verdipapirtilsynsmyndigheter. Målet er å beskytte investorene ved å sikre at kun kvalifiserte og anerkjente personer og firmaer er lisensiert. NRD ble initiert av Canadian Securities Administrators (CSA) og Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC). CSA er sammensatt av verdipapirregulatorer fra hver provins og territorium.

På CSA-nettstedet kan investorer søke etter et selskap eller enkeltperson for å sjekke om de er registrert før de investerer. NRD har to nettsteder; NRDs informasjonsnettsted, som inneholder informasjon for allmennheten, og den nasjonale registreringsdatabasen for bruk av autoriserte representanter.

Hvorfor NRD ble dannet

Verdipapirtilsynsmyndighetene anerkjente at registreringsprosessen kunne forbedres drastisk ved å introdusere et elektronisk system som ville erstatte det eksisterende papirbaserte systemet. Et nasjonalt nettbasert registreringssystem kan hjelpe CSA med å nå sine langsiktige mål om å lette reguleringsbyrden for kapitalmarkedsdeltakere og harmonisere verdipapirer på tvers av jurisdiksjoner.

En studie bestilt av CSA i 2001 anslo at de totale økonomiske fordelene av NRD for den kanadiske finansnæringen ville være $85 millioner over en femårsperiode.

Forventede fordeler av NRD

Studien fant også at mesteparten av gevinsten ville bli realisert som følge av effektiviseringsgevinster. Registreringsprosessen vil for eksempel gi kontantfordeler til bedrifter, redusere lønnskostnader og spare tid. Store firmaer håpet å få over 50 % av de anslåtte fordelene på 85 millioner dollar, og små firmaer håpet å dra nytte av per registrant i større grad enn store firmaer. Små firmaer forventet fordeler tilsvarende $2200 per registrant sammenlignet med $264 for hver stor firmaregistrant.

Registrering hos NRD

For å registrere seg hos NRD, må firmaer betale et gebyr når de først registrerer seg. Bedrifter og enkeltpersoner må også betale et gebyr hvis de registrerer seg i en ekstra jurisdiksjon eller ønsker å reaktivere registreringen. Gebyret er $75 for hvert skjema 33-109F4, som må sendes inn for hver enkeltperson eller firma som søker om registrering og $20,50 for hvert skjema 33-109F4, som må sendes inn for hver enkelt person som søker om registrering i hver ekstra jurisdiksjon.