Krajowa Baza Danych Rejestracji (NRD)

Czym jest Krajowa Baza Rejestracji?

Krajowa Baza Danych Rejestracji (NRD) to kanadyjska baza danych, która została uruchomiona w 2003 roku w celu zastąpienia oryginalnego systemu formularzy papierowych. Umożliwia dealerom papierów wartościowych i doradcom inwestycyjnym składanie formularzy rejestracyjnych drogą elektroniczną.

Zrozumienie Krajowej Bazy Danych Rejestracji (NRD)

NRD zwiększa efektywność archiwizacji i wymiany informacji pomiędzy wojewódzkimi organami nadzoru bezpieczeństwa. Przykładowe pozycje, które należy złożyć, obejmują zmianę informacji o firmie członkowskiej oraz wypowiedzenie doradcy inwestycyjnego.

Osoba fizyczna lub firma, która zajmuje się handlem papierami wartościowymi lub ich gwarancją lub udziela porad inwestycyjnych, musi corocznie rejestrować się w jednym lub kilku prowincjonalnych organach nadzoru papierów wartościowych. Celem jest ochrona inwestującego społeczeństwa poprzez zapewnienie, że licencjonowane są wyłącznie wykwalifikowane i renomowane osoby i firmy. NRD został zainicjowany przez Kanadyjskich Administratorów Papierów Wartościowych (CSA) oraz Organizację Regulacji Przemysłu Inwestycyjnego Kanady (IIROC). CSA składa się z regulatorów papierów wartościowych z każdej prowincji i terytorium.

Na stronie CSA inwestorzy mogą wyszukać firmę lub osobę, aby sprawdzić, czy są zarejestrowani, zanim zainwestują. NRD posiada dwie strony internetowe; Serwis Informacyjny NRD, który zawiera informacje dla ogółu społeczeństwa, oraz Krajową Bazę Rejestracji do użytku upoważnionych przedstawicieli.

Dlaczego utworzono NRD

Organy nadzoru papierów wartościowych uznały, że proces rejestracji można radykalnie usprawnić poprzez wprowadzenie systemu elektronicznego, który zastąpiłby istniejący system papierowy. Krajowy internetowy system rejestracji mógłby pomóc CSA w osiągnięciu długoterminowych celów w zakresie zmniejszenia obciążenia regulacyjnego uczestników rynku kapitałowego i harmonizacji papierów wartościowych w różnych jurysdykcjach.

W badaniu zleconym przez CSA w 2001 r. oszacowano, że całkowite korzyści ekonomiczne NRD dla kanadyjskiego sektora usług finansowych wyniosą 85 milionów dolarów w okresie pięciu lat.

Oczekiwane korzyści NRD

Badanie wykazało również, że większość korzyści zostałaby osiągnięta w wyniku wzrostu wydajności. Na przykład proces rejestracji zapewniłby firmom korzyści pieniężne, obniżyłby koszty pracy i oszczędził czas. Duże firmy liczyły na uzyskanie ponad 50% przewidywanych korzyści 85 milionów dolarów, a małe firmy miały nadzieję, że skorzystają w przeliczeniu na rejestrującego w większym stopniu niż firmy duże. Małe firmy spodziewały się korzyści równych 2200 USD na rejestrującego w porównaniu do 264 USD na każdego rejestrującego z dużej firmy.

Rejestracja w NRD

Aby zarejestrować się w NRD, firmy muszą uiścić opłatę przy pierwszej rejestracji. Firmy i osoby fizyczne muszą również uiścić opłatę, jeśli rejestrują się w dodatkowej jurysdykcji lub chcą ponownie aktywować rejestrację. Opłata wynosi 75 USD za każdy formularz 33-109F4, który należy złożyć za każdą osobę lub firmę ubiegającą się o rejestrację oraz 20,50 USD za każdy formularz 33-109F4, który należy złożyć za każdą osobę ubiegającą się o rejestrację w każdej dodatkowej jurysdykcji.