SEC 양식 15-12G

SEC 양식 15-12G란 무엇입니까?

SEC 양식 15-12G는 증권 거래법 섹션 12(g)에 따른 증권 클래스 등록 종료 또는 증권 거래법 섹션 13 및 15(d)에 따른 보고 의무 정지 통지를 허용하는 양식입니다. 1934년.

SEC 양식 15-12G 이해하기

SEC 양식 15-12G는 1934년 증권 거래법의 섹션 12(g), 13 및 15(d)를 참조하여 증권 거래 위원회 (SEC)에서 제공합니다. 이 양식을 통해 발급자는 등록된 보안 등급의 종료 또는 SEC 의무 보고서 제출 의무의 정지를 요청할 수 있습니다.

SEC 양식 15-12G는 1934년 증권 거래법(Securities Exchange Act)의 12(g), 12(h), 13 및 15(d)항에 따른 보고 요구 사항 중 일부를 회사에 공개합니다. 회사는 보안 등급 목록을 종료하려는 경우 이 양식을 사용할 수 있습니다. SEC 양식 15-12G는 또한 기업이 특정 보고 요건을 완화하는 데 도움이 될 수 있습니다. SEC 양식 15-12G를 작성할 때 발행자는 규칙 12g-4(a)(1), 규칙 12g-4(a)(2), 규칙 12h-3(b)에 따라 보고를 종료 또는 일시 중지할 수 있습니다. )(1)(i), 규칙 12h-3(b)(1)(ii), 규칙 15d-6 및 규칙 15d-22(b )

섹션 12(g)

SEC 양식 15-12G는 회사가 섹션 12(g)에서 요구하는 조항에 따라 제출된 등록을 종료하도록 허용합니다. 1934년 증권 거래법 섹션 12에서는 모든 유형의 증권 에 대한 등록 요건을 자세히 설명 합니다. 섹션 12(g)는 특히 주간 상거래에 관련된 회사의 등록 요건에 대해 설명합니다. 섹션 12(h)는 섹션 12(g)에 대한 보고 면제를 제공하는 SEC의 권한을 설명합니다 .

섹션 13 및 15(d)

SEC 양식 15-12G를 통해 회사는 섹션 13 및 15(d)에 따라 보고 의무의 정지를 신청할 수 있습니다. 섹션 13은 회사가 섹션 12에 따라 등록된 대로 유지해야 하는 전체 보고 요구 사항에 대해 설명합니다. 섹션 15(d)는 증권 분석가 보고 프로세스 및 보안 분석가가 제공하는 분석 및 연구 보고서에서 발생할 수 있는 잠재적인 이해 상충에 대해 자세히 설명합니다.

1934년 증권 거래법

거래법 은 1929년 시장 붕괴 이후 투명성과 금융 시장 거래 인프라 효율성을 높이려는 입법 운동의 일부였습니다. 미국 투자 산업 전반의 거래 유형.

공개 거래소에서 공개적으로 거래하려는 모든 증권은 SEC에 등록해야 합니다. 기업 및 관리 펀드에 대한 자세한 등록 요구 사항 은 1933년 증권법, 1934년 증권 거래법 및 1940년 투자 회사법에 설명되어 있습니다. 이 세 가지 행위는 회사 등록, 증권 등록, 상장 및 사모 투자 공모의 증권 발행, 증권 거래의 틀을 형성합니다.

하이라이트

• 회사가 증권을 등록할 때 규정에 따라 SEC에 정기 및 최신 보고서를 제출해야 합니다. 양식 15-12G는 유가 증권이 발행 취소됨에 따라 이러한 의무를 종료할 수 있습니다.

• 이 양식은 증권 거래법 13조 및 15조(d)조에 따른 신고 의무 정지 통지를 제공하는 데에도 사용됩니다.

• SEC 양식 15-12G는 1934년 증권 거래법 섹션 12(g)에 의거하여 증권 클래스 등록 종료에 대한 증명서 및 통지입니다.