SEC eyðublað 15-12G

Hvað er SEC Form 15-12G?

SEC eyðublað 15-12G er eyðublað sem gerir kleift að staðfesta lok skráningar á flokki verðbréfa samkvæmt g-lið 12. kafla eða tilkynningu um frestun á skyldu til að leggja fram skýrslur skv. 13. og 15. lið d) verðbréfaskiptalaga. frá 1934.

Skilningur á SEC eyðublaði 15-12G

SEC eyðublað 15-12G er veitt af verðbréfaeftirlitinu (SEC) með tilvísun í kafla 12(g), 13 og 15(d) í 1934 verðbréfaskiptalögum. Eyðublaðið gerir útgefendum kleift að leita eftir uppsögn á skráðum öryggisflokki eða frestun á skyldu vegna innlagningar á SEC umboðsskýrslum.

SEC eyðublað 15-12G sleppir fyrirtækjum frá sumum af kröfum um skýrslugjöf samkvæmt köflum 12(g), 12(h), 13 og 15(d) í 1934 verðbréfaskiptalögum. Fyrirtæki geta notað þetta eyðublað ef þau ætla að hætta skráningu öryggisflokka. SEC eyðublað 15-12G gæti einnig hjálpað fyrirtækjum að vera leyst undan ákveðnum kröfum um skýrslugjöf. Við útfyllingu SEC eyðublaðs 15-12G hafa útgefendur möguleika á uppsögn eða stöðvun skýrslugerðar samkvæmt eftirfarandi: Reglu 12g-4(a)(1), Reglu 12g-4(a)(2), Reglu 12h-3(b) )(1)(i), Regla 12h-3(b)(1)(ii), Regla 15d-6 og Regla 15d-22(b).

Hluti 12(g)

SEC eyðublað 15-12G gerir fyrirtækjum kleift að hætta skráningu sinni eins og hún er lögð inn samkvæmt ákvæðum sem krafist er í g-lið 12. kafla. Í 12. kafla laga um verðbréfaviðskipti frá 1934 er gerð grein fyrir skráningarskilyrðum fyrir allar tegundir verðbréfa. Í g-lið 12. kafla er sérstaklega fjallað um skráningarkröfur fyrirtækja sem stunda milliríkjaviðskipti. H-liður 12. greinar heimild SEC til að veita undanþágur fyrir skýrslugjöf fyrir g-lið 12. kafla .

13. og 15. lið (d)

SEC eyðublað 15-12G gerir fyrirtækjum kleift að sækja um frestun á tilkynningarskyldu samkvæmt köflum 13 og 15 (d). Hluti 13 útlistar allar skýrslugerðarkröfur sem fyrirtæki verða að viðhalda eins og skráð er samkvæmt kafla 12. Í kafla 15(d) er greint frá skýrsluferli verðbréfasérfræðinga og hugsanlega hagsmunaárekstra sem geta komið upp vegna skýrslna greiningaraðila og rannsókna sem verðbréfasérfræðingar veita.

Verðbréfaskiptalögin frá 1934

Verðbréfaskiptalögin frá 1934 voru hluti af löggjafarhreyfingu sem leitaðist við að auka gagnsæi og skilvirkni fjármálamarkaðarviðskiptainnviða í kjölfar markaðshrunsins 1929. Lögin um verðbréfaviðskipti frá 1934 stofnuðu verðbréfaeftirlitið og veittu henni víðtækar heimildir til að fylgjast með öllu . tegundir viðskipta í fjárfestingariðnaðinum í Bandaríkjunum.

Öll verðbréf sem leitast við að eiga viðskipti opinberlega á opnum kauphöllum verða að skrá sig hjá SEC Nákvæmar skráningarkröfur fyrir fyrirtæki og stýrða sjóði eru lýst í lögum um verðbréfaviðskipti frá 1933,. lögum um verðbréfaviðskipti frá 1934 og lögum um fjárfestingarfélög frá 1940. Þessar þrjár gerðir mynda ramma um skráningu fyrirtækja, skráningu verðbréfa, útgáfu verðbréfa í almennum viðskiptum og einkafjárfestingum og verðbréfaviðskiptum.

##Hápunktar

• Þegar fyrirtæki skráir verðbréf er það skylt samkvæmt reglugerð að leggja fram reglubundnar og núverandi skýrslur hjá SEC. Eyðublað 15-12G kann að binda enda á þessar skuldbindingar þar sem verðbréf eru afgefin.

• Eyðublaðið er einnig notað til að tilkynna um frestun á skyldu til að leggja fram skýrslur samkvæmt köflum 13 og 15 (d) laga um verðbréfaviðskipti.

• SEC eyðublað 15-12G er vottun og tilkynning um uppsögn skráningar á flokki verðbréfa samkvæmt kafla 12(g) laga um verðbréfaviðskipti frá 1934.