美国证券交易委员会表格 15-12G

什么是 SEC 表格 15-12G？

SEC 表格 15-12G 是一种表格，允许证明根据证券交易法第 12(g) 条终止某类证券的注册或根据证券交易法第 13 和 15(d) 条暂停提交报告的职责通知1934 年。

了解 SEC 表格 15-12G

SEC 表格 15-12G 由证券交易委员会(SEC) 根据 1934 年证券交易法第 12(g)、13 和 15(d) 条提供。该表格允许发行人寻求终止注册证券类别或暂停提交 SEC 授权报告的义务。

SEC 15-12G 表格根据 1934 年证券交易法第 12(g)、12(h)、13 和 15(d) 条向公司发布了一些报告要求。如果公司计划终止证券类别上市，则可以使用此表格。 SEC 表格 15-12G 还可以帮助公司免除某些报告要求。填写 SEC 表格 15-12G 时，发行人可以选择终止或暂停根据以下情况进行报告：规则 12g-4(a)(1)、规则 12g-4(a)(2)、规则 12h-3(b )(1)(i)、规则 12h-3(b)(1)(ii)、规则 15d-6 和规则 15d-22(b) 。

第 12 节（g）

SEC 表格 15-12G 允许公司根据第 12(g) 节的规定终止其注册。 1934 年证券交易法第 12 节详细说明了所有类型证券的注册要求。第 12(g) 节专门讨论了参与州际贸易的公司的注册要求。第 12(h) 节概述了 SEC 为第 12(g) 节提供报告豁免的权力。

第 13 和 15(d) 条

SEC 表格 15-12G 允许公司根据第 13 和 15(d) 条申请暂停报告义务。第 13 节概述了公司必须按照第 12 节注册的完整报告要求。第 15(d) 节详细说明了证券分析师的报告流程以及证券分析师提供的分析师和研究报告可能发生的潜在利益冲突。

1934 年证券交易法

1934 年的《证券交易法》是立法运动的一部分，旨在在 1929 年市场崩盘后提高透明度和金融市场交易基础设施的效率。1934 年的《证券交易法》创建了证券交易委员会，并赋予其广泛的权力来监督所有美国投资行业的交易类型。

所有寻求在公开交易所公开交易的证券都必须在 SEC注册。1933年证券法、1934 年证券交易法和1940 年投资公司法中概述了公司和管理基金的详细注册要求。这三项法案构成了公司注册、证券注册、公开交易和私人投资产品的证券发行以及证券交易的框架。

＃＃ 强调

• 当公司注册证券时，根据法规，它有义务向 SEC 提交定期报告和当前报告。随着证券被取消发行，15-12G 表格可能会终止这些义务。

• 该表格还用于提供暂停根据《证券交易法》第 13 和 15(d) 条提交报告的义务的通知。

• SEC 表格 15-12G 是根据 1934 年《证券交易法》第 12(g) 条终止一类证券注册的证明和通知。