Formularz SEC 15-12G

Co to jest formularz SEC 15-12G?

SEC Form 15-12G to formularz, który umożliwia poświadczenie zakończenia rejestracji klasy papierów wartościowych zgodnie z art. 12(g) lub zawiadomienie o zawieszeniu obowiązku składania raportów zgodnie z art. 13 i 15(d) Ustawy o Giełdzie Papierów Wartościowych z 1934 roku.

Zrozumienie formularza SEC 15-12G

Formularz SEC 15-12G jest dostarczany przez Komisję Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) w odniesieniu do sekcji 12(g), 13 i 15(d) Ustawy o Giełdzie Papierów Wartościowych z 1934 r. Formularz umożliwia emitentom ubieganie się o zakończenie zarejestrowanej klasy papierów wartościowych lub zawieszenie obowiązku składania zgłoszeń wymaganych przez SEC.

SEC Form 15-12G zwalnia firmy z niektórych wymogów sprawozdawczych zgodnie z sekcjami 12(g), 12(h), 13 i 15(d) ustawy o giełdach papierów wartościowych z 1934 roku. Firmy mogą skorzystać z tego formularza, jeśli planują zakończyć aukcję klasy zabezpieczeń. SEC Form 15-12G może również pomóc firmom w zwolnieniu z niektórych wymogów sprawozdawczych. Wypełniając formularz SEC 15-12G, emitenci mają możliwość zakończenia lub zawieszenia raportowania zgodnie z następującymi zasadami: Zasada 12g-4(a)(1), Zasada 12g-4(a)(2), Zasada 12h-3(b) )(1)(i), zasada 12h-3(b)(1)(ii), zasada 15d-6 i zasada 15d-22(b).

Sekcja 12(g)

SEC Form 15-12G pozwala firmom zakończyć ich rejestrację zgodnie z przepisami wymaganymi w Sekcji 12(g). Rozdział 12 Ustawy o Giełdzie Papierów Wartościowych z 1934 r. zawiera szczegółowe informacje na temat wymogów rejestracyjnych dla wszystkich rodzajów papierów wartościowych. Sekcja 12(g) szczegółowo omawia wymogi rejestracyjne dla firm zaangażowanych w handel międzystanowy. Sekcja 12(h) określa uprawnienia SEC do udzielania zwolnień z obowiązku raportowania w odniesieniu do sekcji 12(g).

Sekcje 13 i 15(d)

SEC Form 15-12G pozwala firmom złożyć wniosek o zawieszenie obowiązków sprawozdawczych zgodnie z sekcjami 13 i 15(d). Sekcja 13 przedstawia pełne wymogi sprawozdawcze, które firmy muszą zachować jako zarejestrowane zgodnie z sekcją 12. W sekcji 15(d) szczegółowo opisano proces raportowania analityków papierów wartościowych oraz potencjalne konflikty interesów, które mogą wystąpić w wyniku raportów analitycznych i badań dostarczanych przez analityków ds. bezpieczeństwa.

Ustawa o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r.

Ustawa o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r. była częścią ruchu legislacyjnego, który dążył do zwiększenia przejrzystości i wydajności infrastruktury obrotu na rynku finansowym po krachu z 1929 r. Ustawa o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r. utworzyła Komisję Papierów Wartościowych i Giełd i nadała jej szerokie uprawnienia do monitorowania wszystkich rodzaje transakcji w branży inwestycyjnej w Stanach Zjednoczonych.

Wszystkie papiery wartościowe, które chcą być przedmiotem publicznego obrotu na otwartych giełdach, muszą zostać zarejestrowane w SEC.Szczegółowe wymagania rejestracyjne dla korporacji i zarządzanych funduszy są określone w ustawie o papierach wartościowych z 1933 r., ustawie o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r. i ustawie o spółkach inwestycyjnych z 1940 r. Te trzy ustawy tworzą ramy dla rejestracji spółek, rejestracji papierów wartościowych, emisji papierów wartościowych w ramach publicznych i prywatnych ofert inwestycyjnych oraz obrotu papierami wartościowymi.

Przegląd najważniejszych wydarzeń

• Gdy firma rejestruje papiery wartościowe, jest zobowiązana przepisami do przekazywania raportów okresowych i bieżących do SEC. Formularz 15-12G może zakończyć te zobowiązania, ponieważ papiery wartościowe zostaną wycofane z emisji.

• Formularz służy również do przekazywania zawiadomień o zawieszeniu obowiązku składania raportów zgodnie z art. 13 i 15(d) Ustawy o Giełdzie Papierów Wartościowych.

• SEC Form 15-12G to zaświadczenie i zawiadomienie o wygaśnięciu rejestracji klasy papierów wartościowych zgodnie z sekcją 12(g) Ustawy o Giełdzie Papierów Wartościowych z 1934 r.