SEC-lomake 15-12G

Mikä on SEC-lomake 15-12G?

SEC-lomake 15-12G on lomake, jonka avulla voidaan vahvistaa arvopaperiluokan rekisteröinnin lopettaminen pykälän 12(g) mukaisesti tai ilmoitus ilmoitusvelvollisuuden keskeyttämisestä arvopaperipörssilain pykälän 13 ja 15(d) mukaisesti. vuodelta 1934.

SEC-lomakkeen 15-12G ymmärtäminen

SEC-lomakkeen 15-12G toimittaa Securities and Exchange Commission (SEC) vuoden 1934 arvopaperipörssilain pykälän 12(g), 13 ja 15(d) mukaisesti. Lomakkeen avulla liikkeeseenlaskijat voivat hakea rekisteröidyn arvopaperiluokan lopettamista tai SEC:n velvoittamien raporttien jättämisvelvollisuuden keskeyttämistä.

SEC-lomake 15-12G vapauttaa yrityksiä joistakin vuoden 1934 arvopaperipörssilain pykälän 12(g), 12(h), 13 ja 15(d) mukaisista raportointivaatimuksistaan. Yritykset voivat käyttää tätä lomaketta, jos ne aikovat lopettaa tietoturvaluokan listauksen. SEC-lomake 15-12G voi myös auttaa yrityksiä vapautumaan tietyistä raportointivaatimuksista. Täyttäessään SEC-lomaketta 15-12G liikkeeseenlaskijalla on mahdollisuus lopettaa tai keskeyttää ilmoittaminen seuraavien ehtojen mukaisesti: Sääntö 12g-4(a)(1), Sääntö 12g-4(a)(2), Sääntö 12h-3(b) )(1)(i), sääntö 12h-3(b)(1(ii), sääntö 15d-6 ja sääntö 15d-22(b).

Osa 12(g)

SEC-lomake 15-12G antaa yrityksille mahdollisuuden lopettaa rekisteröintinsä kohdan 12(g) vaatimusten mukaisesti. Vuoden 1934 arvopaperipörssilain 12 §:ssä määritellään kaikentyyppisten arvopaperien rekisteröintivaatimukset. Kohdassa 12(g) käsitellään erityisesti valtioiden väliseen kauppaan osallistuvien yritysten rekisteröintivaatimuksia. Kohdassa 12(h) määritellään SEC:n valtuudet myöntää 12(g) raportointivapautuksia .

Osa 13 ja 15(d)

SEC-lomakkeella 15-12G yritykset voivat hakea ilmoitusvelvollisuuksien keskeyttämistä kohtien 13 ja 15(d) mukaisesti. Kohdassa 13 esitetään täydelliset raportointivaatimukset, jotka yritysten on ylläpidettävä kohdan 12 mukaisesti rekisteröityinä. Kohdassa 15(d) käsitellään arvopaperianalyytikkoraportointiprosessia ja mahdollisia eturistiriitoja, joita voi ilmetä arvopaperianalyytikkojen toimittamissa analyytikko- ja tutkimusraporteissa.

Vuoden 1934 arvopaperivaihtolaki

Vuoden 1934 arvopaperipörssilaki oli osa lainsäädäntöliikettä, jolla pyrittiin lisäämään avoimuutta ja rahoitusmarkkinoiden kaupankäynnin infrastruktuurin tehokkuutta vuoden 1929 markkinoiden romahduksen jälkeen. Vuoden 1934 arvopaperipörssilaki luo Securities and Exchange Commissionin ja antoi sille laajat valtuudet valvoa kaikkia liiketoimien tyyppejä sijoitusalalla Yhdysvalloissa.

Kaikkien arvopapereiden, joilla halutaan käydä kauppaa julkisesti avoimissa pörsseissä, on rekisteröidyttävä SEC:ssä. Yrityksiä ja hallinnoituja rahastoja koskevat yksityiskohtaiset rekisteröintivaatimukset esitetään vuoden 1933 arvopaperilaissa, vuoden 1934 arvopaperipörssilaissa ja vuoden 1940 sijoitusyhtiölaissa. Nämä kolme lakia muodostavat puitteet yritysten rekisteröinnille, arvopaperien rekisteröinnille, julkisen kaupankäynnin kohteena olevien ja yksityisten sijoitustarjousten arvopapereiden liikkeeseenlaskulle sekä arvopaperikaupalle.

Kohokohdat

• Kun yritys rekisteröi arvopapereita, se on säännösten mukaan velvollinen toimittamaan säännölliset ja ajankohtaiset raportit SEC:lle. Lomake 15-12G voi lopettaa nämä velvoitteet, kun arvopaperit lasketaan liikkeeseen.

• Lomaketta käytetään myös ilmoittamaan arvopaperipörssilain pykälän 13 ja 15(d) mukaisen ilmoitusvelvollisuuden keskeytyksestä.

• SEC-lomake 15-12G on vuoden 1934 arvopaperipörssilain pykälän 12(g) mukainen todistus ja ilmoitus arvopaperiluokan rekisteröinnin lopettamisesta.