СПК Форма 15-12Г

Что такое форма SEC 15-12G?

Форма SEC 15-12G — это форма, которая позволяет подтвердить прекращение регистрации класса ценных бумаг в соответствии с разделом 12(g) или уведомление о приостановлении обязанности подавать отчеты в соответствии с разделами 13 и 15(d) Закона о ценных бумагах . 1934 г.

Понимание формы SEC 15-12G

Форма SEC 15-12G предоставлена Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC) со ссылкой на разделы 12(g), 13 и 15(d) Закона о ценных бумагах и биржах 1934 года. Форма позволяет эмитентам добиваться прекращения действия зарегистрированного класса ценных бумаг или приостановления обязанности по подаче обязательных отчетов SEC.

Форма SEC 15-12G освобождает компании от некоторых требований к отчетности в соответствии с разделами 12(g), 12(h), 13 и 15(d) Закона о ценных бумагах и биржах 1934 года. Компании могут использовать эту форму, если они планируют прекратить листинг класса безопасности. Форма SEC 15-12G также может помочь компаниям освободиться от определенных требований к отчетности. При заполнении формы SEC 15-12G у эмитентов есть возможность прекратить или приостановить отчетность в соответствии со следующим: Правило 12g-4(a)(1), Правило 12g-4(a)(2), Правило 12h-3(b). )(1)(i), Правило 12h-3(b)(1)(ii), Правило 15d-6 и Правило 15d-22(b).

Раздел 12(ж)

Форма 15-12G Комиссии по ценным бумагам и биржам США позволяет компаниям прекратить регистрацию в соответствии с положениями Раздела 12(g). Раздел 12 Закона о фондовых биржах 1934 г. детализирует регистрационные требования для всех типов ценных бумаг. В разделе 12(g) конкретно обсуждаются регистрационные требования для компаний, участвующих в торговле между штатами. В Разделе 12(h) изложены полномочия SEC по предоставлению исключений для отчетности в соответствии с Разделом 12(g).

Разделы 13 и 15(d)

Форма SEC 15-12G позволяет компаниям подавать заявления о приостановлении обязательств по отчетности в соответствии с разделами 13 и 15(d). В Разделе 13 изложены полные требования к отчетности, которые должны соблюдать компании, зарегистрированные в соответствии с Разделом 12. В Разделе 15(d) подробно описан процесс предоставления отчетов аналитиками по ценным бумагам и потенциальные конфликты интересов, которые могут возникнуть из аналитических и исследовательских отчетов, предоставленных аналитиками по ценным бумагам.

Закон о фондовых биржах 1934 г.

Закон о фондовых биржах 1934 года был частью законодательного движения, направленного на повышение прозрачности и эффективности торговой инфраструктуры финансового рынка после рыночного краха 1929 года . виды сделок в инвестиционной индустрии США.

Все ценные бумаги, предназначенные для публичной торговли на открытых биржах, должны быть зарегистрированы в SEC. Подробные требования к регистрации корпораций и управляемых фондов изложены в Законе о ценных бумагах 1933 года, Законе о ценных бумагах и биржах 1934 года и Законе об инвестиционных компаниях 1940 года. Эти три акта формируют основу для регистрации компаний, регистрации ценных бумаг, выпуска ценных бумаг публично торгуемых и частных инвестиционных предложений и торговли ценными бумагами.

Особенности

• Когда компания регистрирует ценные бумаги, она обязана по регламенту подавать периодические и текущие отчеты в SEC. Форма 15-12G может положить конец этим обязательствам по мере прекращения выпуска ценных бумаг.

• Форма также используется для уведомления о приостановлении обязанности подавать отчеты в соответствии с разделами 13 и 15 (d) Закона о фондовых биржах.

• Форма SEC 15-12G является свидетельством и уведомлением о прекращении регистрации класса ценных бумаг в соответствии с Разделом 12(g) Закона о фондовых биржах 1934 года.