SEC-Formular 15-12G

Was ist das SEC-Formular 15-12G?

Das SEC-Formular 15-12G ist ein Formular, das die Bescheinigung der Beendigung der Registrierung einer Wertpapierklasse gemäß Abschnitt 12(g) oder die Mitteilung über die Aussetzung der Meldepflicht gemäß den Abschnitten 13 und 15(d) des Securities Exchange Act ermöglicht von 1934.

SEC-Formular 15-12G verstehen

Das SEC-Formular 15-12G wird von der Securities and Exchange Commission (SEC) in Bezug auf die Abschnitte 12(g), 13 und 15(d) des Securities Exchange Act von 1934 bereitgestellt. Das Formular ermöglicht es Emittenten, die Kündigung einer registrierten Wertpapierklasse oder die Aussetzung der Pflicht zur Einreichung von SEC-Mandatsberichten zu beantragen.

Das SEC-Formular 15-12G befreit Unternehmen von einigen ihrer Meldepflichten gemäß den Abschnitten 12(g), 12(h), 13 und 15(d) des Securities Exchange Act von 1934. Unternehmen können dieses Formular verwenden, wenn sie die Notierung einer Wertpapierklasse beenden möchten. Das SEC-Formular 15-12G kann Unternehmen auch dabei helfen, von bestimmten Meldepflichten befreit zu werden. Beim Ausfüllen des SEC-Formulars 15-12G haben Emittenten die Möglichkeit, die Berichterstattung gemäß den folgenden Vorschriften zu beenden oder auszusetzen: Regel 12g-4(a)(1), Regel 12g-4(a)(2), Regel 12h-3(b). )(1)(i), Regel 12h-3(b)(1)(ii), Regel 15d-6 und Regel 15d-22(b).

Abschnitt 12(g)

Das SEC-Formular 15-12G ermöglicht es Unternehmen, ihre Registrierung zu kündigen, wie sie gemäß den in Abschnitt 12(g) erforderlichen Bestimmungen eingereicht wurde. Abschnitt 12 des Securities Exchange Act von 1934 beschreibt die Registrierungsanforderungen für alle Arten von Wertpapieren. Abschnitt 12(g) behandelt speziell die Registrierungsanforderungen für Unternehmen, die am zwischenstaatlichen Handel beteiligt sind. Abschnitt 12(h) umreißt die Befugnis der SEC, Meldebefreiungen für Abschnitt 12(g) bereitzustellen .

Abschnitte 13 und 15(d)

Das SEC-Formular 15-12G ermöglicht es Unternehmen, die Aussetzung der Meldepflichten gemäß den Abschnitten 13 und 15(d) zu beantragen. Abschnitt 13 umreißt die vollständigen Berichtsanforderungen, die Unternehmen erfüllen müssen, wenn sie gemäß Abschnitt 12 registriert sind. Abschnitt 15(d) beschreibt den Prozess der Wertpapieranalystenberichterstattung und potenzielle Interessenkonflikte, die sich aus Analysten- und Researchberichten ergeben können, die von Wertpapieranalysten bereitgestellt werden.

Der Securities Exchange Act von 1934

Der Securities Exchange Act von 1934 war Teil einer Gesetzgebungsbewegung, die darauf abzielte, die Transparenz und die Effizienz der Finanzmarkthandelsinfrastruktur nach dem Börsencrash von 1929 zu erhöhen. Der Securities Exchange Act von 1934 schuf die Securities and Exchange Commission und gab ihr weitreichende Befugnisse zur Überwachung aller Arten von Transaktionen in der Investmentbranche in den Vereinigten Staaten.

Alle Wertpapiere, die öffentlich an offenen Börsen gehandelt werden sollen, müssen sich bei der SEC registrieren lassen. Detaillierte Registrierungsanforderungen für Unternehmen und verwaltete Fonds sind im Securities Act von 1933,. im Securities Exchange Act von 1934 und im Investment Company Act von 1940 festgelegt. Diese drei Gesetze bilden den Rahmen für die Unternehmensregistrierung, die Wertpapierregistrierung, die Wertpapieremission von öffentlich gehandelten und privaten Anlageangeboten und den Wertpapierhandel.

Höhepunkte

• Wenn ein Unternehmen Wertpapiere registriert, ist es gesetzlich verpflichtet, regelmäßige und aktuelle Berichte bei der SEC einzureichen. Formular 15-12G kann diese Verpflichtungen beenden, wenn Wertpapiere deemittiert werden.

• Das Formular wird auch verwendet, um die Aussetzung der Pflicht zur Einreichung von Berichten gemäß den Abschnitten 13 und 15(d) des Securities Exchange Act mitzuteilen.

• SEC-Formular 15-12G ist die Bescheinigung und Beendigungsmitteilung der Registrierung einer Wertpapierklasse gemäß Abschnitt 12(g) des Securities Exchange Act von 1934.