SEC-formulär 15-12G

Vad är SEC Form 15-12G?

SEC Form 15-12G är ett formulär som tillåter intyg om uppsägning av registrering av en värdepappersklass enligt Section 12(g) eller meddelande om uppskov med skyldigheten att lämna in rapporter i enlighet med Sections 13 och 15(d) i Securities Exchange Act av 1934.

Förstå SEC Form 15-12G

SEC Form 15-12G tillhandahålls av Securities and Exchange Commission (SEC) med hänvisning till avsnitten 12(g), 13 och 15(d) i 1934 Securities Exchange Act. Formuläret tillåter emittenter att begära uppsägning av en registrerad säkerhetsklass eller upphävande av tjänsten för att lämna in SEC-mandat rapporter.

SEC Form 15-12G frigör företag från några av deras rapporteringskrav enligt avsnitten 12(g), 12(h), 13 och 15(d) i 1934 Securities Exchange Act. Företag kan använda detta formulär om de planerar att avsluta en säkerhetsklassnotering. SEC Form 15-12G kan också hjälpa företag att befrias från vissa rapporteringskrav. När emittenter fyller i SEC Form 15-12G har emittenter möjlighet att avsluta eller avbryta rapportering enligt följande: Regel 12g-4(a)(1), Regel 12g-4(a)(2), Regel 12h-3(b) )(1)(i), Regel 12h-3(b)(1)(ii), Regel 15d-6 och Regel 15d-22(b).

Avsnitt 12(g)

SEC Form 15-12G tillåter företag att avsluta sin registrering enligt bestämmelser som krävs i avsnitt 12(g). Avsnitt 12 i 1934 års Securities Exchange Act beskriver registreringskraven för alla typer av värdepapper. Avsnitt 12(g) diskuterar specifikt registreringskraven för företag som är involverade i mellanstatlig handel. Avsnitt 12(h) beskriver SEC:s befogenhet att tillhandahålla rapporteringsundantag för avsnitt 12(g).

Avsnitt 13 och 15(d)

SEC Form 15-12G tillåter företag att ansöka om upphävande av rapporteringsskyldigheter enligt avsnitt 13 och 15(d). Avsnitt 13 beskriver de fullständiga rapporteringskraven som företag måste upprätthålla enligt avsnitt 12. Avsnitt 15(d) beskriver rapporteringsprocessen för värdepappersanalytiker och potentiella intressekonflikter som kan uppstå från analytiker- och forskningsrapporter tillhandahållna av värdepappersanalytiker.

Securities Exchange Act från 1934

Securities Exchange Act från 1934 var en del av en lagstiftande rörelse som försökte öka transparensen och effektiviteten i finansmarknadens handelsinfrastruktur efter marknadskraschen 1929. Securities Exchange Act från 1934 skapade Securities and Exchange Commission och gav den breda befogenheter att övervaka alla typer av transaktioner inom investeringsbranschen i USA.

Alla värdepapper som vill handla offentligt på öppna börser måste registrera sig hos SEC. Detaljerade registreringskrav för företag och förvaltade fonder beskrivs i Securities Act från 1933,. Securities Exchange Act från 1934 och Investment Company Act från 1940. Dessa tre lagar utgör ramen för företagsregistrering, värdepappersregistrering, värdepappersemission av offentligt handlade och privata investeringserbjudanden samt värdepappershandel.

##Höjdpunkter

• När ett företag registrerar värdepapper är det enligt förordning skyldigt att lämna in periodiska och aktuella rapporter till SEC. Formulär 15-12G kan upphöra med dessa skyldigheter när värdepapper emitteras.

• Formuläret används också för att meddela uppskov med skyldigheten att lämna in rapporter enligt sektionerna 13 och 15(d) i Securities Exchange Act.

• SEC Form 15-12G är certifieringen och meddelandet om uppsägning av registrering av en klass av värdepapper enligt avsnitt 12(g) i Securities Exchange Act från 1934.