Facilitering af betaling

Hvad er en faciliterende betaling?

En faciliterende betaling er en økonomisk betaling, der kan udgøre en bestikkelse og er foretaget med det formål at fremskynde en administrativ proces. Det er en betaling til en offentlig eller offentlig embedsmand, der fungerer som et incitament for embedsmanden til at gennemføre en handling eller proces hurtigt til gavn for den part, der foretager betalingen.

Sådan fungerer faciliterende betalinger

Generelt foretages en faciliterende betaling for at udjævne forløbet af en ydelse, som betaleren er juridisk berettiget til, selv uden at foretage en sådan betaling. I nogle lande betragtes disse betalinger som normale, hvorimod faciliterende betalinger i andre lande er forbudt ved lov og betragtes som bestikkelse. Også kaldet facilitation payments.

Til tider kan faciliterende betalinger forventes af lavtstående embedsmænd med lav indkomst til gengæld for at levere en service, som betaleren har ret til selv uden betalingen. Visse lande overvejer ikke at lette betalingsbestikkelse – så længe en sådan betaling ikke foretages for at tjene eller opretholde forretninger eller for at skabe en uretfærdig eller upassende fordel i forhold til en anden virksomhed.

Sådanne lande tror måske, at disse betalinger blot er en omkostning ved at drive forretning. I andre lande, herunder Storbritannien og Tyskland, betragtes facilitering af betalinger i udlandet som bestikkelse og er forbudt.

Særlige overvejelser

Ikke overraskende har virksomheder, der driver forretning på internationalt plan, i årevis set ilde set, hvis ikke helt forbudt, brugen af faciliteringsbetalinger. Mens direkte svig og bestikkelse er af central betydning, opstår en anden mere subtil, men vigtig begrundelse for at begrænse deres brug, da virksomheder i stigende grad erkender, at faciliterende betalinger ikke er i overensstemmelse med virksomhedsledelseskulturer,. der forbyder korruption og internationale anti-korruptionsprogrammer.

Selvom det omfattende forbud mod at betale bestikkelse til udenlandske embedsmænd giver klar mening, består undtagelserne.

For at give amerikanske virksomheder mere råderum til at konkurrere med udenlandske konkurrenter vedtog Kongressen Omnibus Trade and Competitiveness Act af 1988. Loven tilbyder en snæver undtagelse for "at lette eller fremskynde betalinger" for at fremme en rutinemæssig regeringshandling, der involverer ikke-skønsmæssige handlinger.

Uanset hvor velmenende det end er, kæmper enheder og individer i virkeligheden med begrænsningerne af den tynde faciliterende betaling-undtagelse – da det ofte er svært at afgøre, hvornår grænserne er blevet krydset mellem en ulovlig bestikkelse og en undtagelse, der er tilladt faciliterende betaling.

Eksempel på en faciliterende betaling

Et eksempel på en faciliterende betaling er illustreret i følgende scenarie. Antag, at en virksomhed krævede en bestemt licens eller tilladelse for at drive virksomhed. Virksomheden har ret til licensen eller tilladelsen, fordi den har opfyldt alle kravene. Virksomheden er ellers klar til at åbne sine døre for forretning, men er juridisk forpligtet til at vente, indtil licensen eller tilladelsen er officielt udstedt.

Virksomheden kan foretage en faciliterende betaling til en embedsmand, som kan hjælpe med at "fremskynde" licens- eller tilladelsesprocessen. I mange lande vil denne betaling være acceptabel, så længe den ikke involverer en betaling til en udenlandsk enhed. I andre lande vil dette stadig blive betragtet som bestikkelse (og dermed ulovligt).

De Forenede Nationers konvention mod korruption (UNCAC) forbyder faciliterende betalinger. Den juridiske status for at facilitere betalinger varierer fra land til land. Risk & Compliance Portal er en samling af gratis ressourcer til anti-korruption overholdelse og risikostyring, herunder e-læringstræning, landerisikoprofiler og due diligence-værktøjer.

Højdepunkter

• Betalingen er beregnet til at lette processen for en ydelse, som betaleren er lovligt berettiget til.

• USA har en snæver undtagelse for "at lette eller fremskynde betalinger", hvis det er lavet for at fremme en rutinemæssig regeringshandling, der involverer ikke-skønsmæssige handlinger.

• I nogle lande er facilitering af betalinger forbudt ved lov og betragtes som bestikkelse.

• Faciliterende betalinger er betalinger til embedsmænd med den hensigt at fremskynde en administrativ proces.