Pagamento facilitado

O que é um Pagamento Facilitador?

Um pagamento facilitador é um pagamento financeiro que pode constituir um suborno e é feito com a intenção de agilizar um processo administrativo. É um pagamento feito a um funcionário público ou governamental que atua como um incentivo para que o funcionário conclua alguma ação ou processo de forma expedita, em benefício da parte que faz o pagamento.

Como funcionam os pagamentos facilitadores

Em geral, um pagamento facilitador é feito para facilitar o andamento de um serviço ao qual o pagador tem direito legal, mesmo sem efetuar tal pagamento. Em alguns países, esses pagamentos são considerados normais, enquanto em outros países, pagamentos facilitadores são proibidos por lei e considerados subornos. Também chamados de pagamentos de facilitação.

Às vezes, os pagamentos facilitadores podem ser esperados por funcionários de baixo escalão e baixa renda em troca do fornecimento de um serviço ao qual o pagador tem direito mesmo sem o pagamento. Certos países não consideram pagamentos facilitadores de subornos—desde que tal pagamento não seja feito para ganhar ou manter um negócio, ou para criar uma vantagem injusta ou imprópria sobre outro negócio.

Esses países podem acreditar que esses pagamentos são simplesmente um custo para fazer negócios. Em outros países, incluindo o Reino Unido e a Alemanha, pagamentos facilitadores feitos no exterior são considerados subornos e proibidos.

Considerações Especiais

Sem surpresa, há anos as empresas que fazem negócios em escala internacional desaprovam, se não totalmente proibidas, o uso de pagamentos de facilitação. Embora a fraude e o suborno sejam uma preocupação central, outra razão mais sutil, mas importante, para restringir seu uso surge à medida que as empresas reconhecem cada vez mais que os pagamentos de facilitação são inconsistentes com as culturas de governança corporativa que proíbem a corrupção e os programas internacionais de combate à corrupção.

Embora a proibição abrangente de pagar suborno a funcionários estrangeiros faça sentido, as exceções persistem.

Para dar às empresas norte-americanas mais liberdade para competir com concorrentes estrangeiros, o Congresso aprovou o Omnibus Trade and Competitiveness Act de 1988. O ato oferece uma exceção estreita para “facilitar ou agilizar pagamentos” feitos para promover uma ação governamental de rotina que envolve atos não discricionários.

Por mais bem-intencionados que sejam, na realidade, entidades e indivíduos lutam com as limitações da exceção de pagamento facilitador magro – pois muitas vezes é difícil determinar quando os limites foram cruzados entre um suborno ilegal e um pagamento facilitador permitido por exceção.

Exemplo de Pagamento Facilitador

Um exemplo de pagamento facilitador é ilustrado no cenário a seguir. Suponha que um negócio exigia uma licença ou permissão específica para operar. A empresa tem direito à licença ou alvará porque atendeu a todos os requisitos. A empresa está preparada para abrir suas portas para negócios, mas é legalmente obrigada a esperar até que a licença ou autorização seja oficialmente emitida.

A empresa pode fazer um pagamento facilitador a um funcionário que pode ajudar a “agilizar” o processo de licenciamento ou permissão. Em muitos países, esse pagamento seria aceitável desde que não envolvesse um pagamento feito a uma entidade estrangeira. Em outros países, isso ainda seria considerado um suborno (e, portanto, ilegal).

A Convenção das Nações Unidas contra a Corrupção (UNCAC) proíbe pagamentos de facilitação. O status legal dos pagamentos facilitadores varia de acordo com o país. O Portal de Risco e Conformidade é uma coleção de recursos gratuitos de conformidade anticorrupção e gerenciamento de risco, incluindo treinamento de e-learning, perfis de risco do país e ferramentas de due diligence.

##Destaques

• O pagamento destina-se a facilitar o processo de um serviço ao qual o pagador tem direito legal.

• Os EUA têm uma exceção restrita para “facilitar ou agilizar pagamentos” se for feito para promover uma ação governamental de rotina que envolva atos não discricionários.

• Em alguns países, facilitar pagamentos é proibido por lei e é considerado suborno.

• Pagamentos facilitadores são pagamentos feitos a funcionários com a intenção de agilizar um processo administrativo.