系列 9/10

什么是 9/10 系列

系列 9/10 是指由两部分组成的证券考试和执照，使持有人有权监督一般证券导向分支机构的销售活动。在参加 9/10 系列考试（也称为一般证券销售主管资格考试）之前，考生必须拥有7 系列执照。

系列 9/10 涵盖的主题包括期权监管以及一级和二级市场的一般证券销售和交易实践。系列 9/10 考试由金融业监管局 (FINRA) 管理，以前称为系列 8 考试。顾名思义，考试分为两部分；系列 9 较短，涵盖期权销售和交易，以及监管和管理。系列 10 代表了对类似但更广泛的主题和要求的更深入研究。

系列 9/10 允许的活动

系列 9/10 旨在通过衡量一般证券销售主管的能力并确保他们在以下领域的专业知识来保护投资公众：

出售公司证券；权利；认股权证；封闭式基金；货币市场基金；房地产投资信托基金；资产支持证券；抵押支持证券（公司）；股票期权；（公司）支持证券的期权；共同基金；可变年金和可变人寿保险；政府证券；政府证券的回购和应计证书；直接参与计划。

系列 9/10 资格

系列 9/10 候选人必须在 FINRA 成员公司或其他自律组织注册，并且必须已经通过系列 7 一般证券代表测试。

系列 9/10 测试内容

系列 9/10 考试包括 4 个主要内容领域的 215 道多项选择题、系列 9 的 60 道问题和系列 10 的 145 道题。总数包括 15 道随机放置在每个部分中的不计分问题（系列 9 中有 5 道题）和系列 10 中的 10 个）。考生有 90 分钟完成系列 9 和 4 小时完成系列 10。猜测不会受到处罚，因此考生应努力回答每一个问题。考试是通过计算机进行的，需要70%的分数才能通过。有关考试的更多信息，请参阅 FINRA 的 9/10 系列内容大纲。

基于新规则和修正案的引入，问题经常被更改或更新。以下是考试测试的工作职能，以及涵盖该职能的评分问题数量：

系列 10（第 1 部分）：

功能一：监督相关人员及人事管理活动（28题）
功能二：监督客户账户的开立和维护（49题）
功能 3：监督销售行为和一般交易活动（52 题）
功能四：监督与公众的沟通

系列 9（第 2 部分）：

功能一：监督客户期权账户的开立和维护（18题）
功能 2：监督销售实践和一般期权交易活动（19 题）
功能 3：监督选项沟通（5 个问题）
功能四：监督相关人员和人事管理活动（13题）

系列 9/10 考试样题

以下是 FINRA 提供的问题类型/格式示例，以及 9/10 系列考生可能遇到的主题。正确答案标有星号：

示例 1：以下哪些项目被视为零售通信？

(A) 每天向机构投资者发送的电子通讯

(B) 每天与机构投资者的社交媒体交流

(D) 在 30 天内向超过 25 位散户投资者分发书面通讯*

示例 2：合格人员必须至少检查监督管辖区 (OSJ) 办公室：

(A) 每季

(B) 每年*

(D) 每三年

示例 3：上市股票期权不会针对标的证券中的以下哪些行为进行调整？

(A) 2 比 1 的股票分割

(B) 1:5 反向股票分割

(D) 0.50 美元的现金股息*

系列 9/10 和系列 24 之间的区别

系列 9/10 和 24 都是校长必须完成的考试，然后才能进行某些销售活动。

根据金融业监管局 (FINRA) 的规定，已完成Series 24考试的委托人有资格监督以下销售活动：

“公司证券；权利；认股权证；封闭式基金；货币市场基金；房地产投资信托基金；资产支持证券；（公司）抵押支持证券；共同基金；可变年金和可变人寿保险；直接参与计划；证券交易商；风险投资资本；并购；以及企业融资。”

FINRA 表示，完成第 24 系列考试的负责人除了销售外，还有资格监督成员公司的整体投资银行和证券业务。

完成涵盖更多领域的系列 9/10 考试后，有资格成为负责人（不包括证券交易员和参与风险投资、并购和企业融资的人员）监督上述所有方面以及以下方面的销售：股票期权；公司期权[] 抵押支持证券；政府证券；政府证券的回购和应计证书；市政证券和市政基金证券。