Seri 9/10
9/10 Serisi Nedir?
Seri 9/10, sahibine genel menkul kıymetler odaklı bir şubede satış faaliyetlerini denetleme yetkisi veren iki parçalı bir menkul kıymet sınavına ve lisansına atıfta bulunur. Genel Menkul Kıymetler Satış Denetçisi Yeterlilik Sınavları olarak da bilinen 9/10 Serisi Sınavlarına girmeden önce, adayın Seri 7 lisansına sahip olması gerekir.
, birincil ve ikincil piyasalarda opsiyonların denetimi ve genel menkul kıymet satışları ve alım satım uygulamaları gibi konuları kapsar . 9/10 Serisi sınavları, Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yönetilir ve daha önce Seri 8 Sınavı olarak biliniyordu. Adından da anlaşılacağı gibi, sınav iki bölüme ayrılmıştır; Seri 9 daha kısadır ve opsiyon satışları ve ticaretinin yanı sıra düzenleme ve yönetimi kapsar. Seri 10, benzer ancak daha geniş bir konu ve gereksinim yelpazesine daha derin bir dalışı temsil eder.
Seri 9/10 İzin Verilen Faaliyetler
9/10 Serisi, Genel Menkul Kıymet Satış Denetçilerinin yetkinliğini ölçerek ve aşağıdaki alanlarda uzmanlıklarını sağlayarak yatırım yapan halkı korumak için tasarlanmıştır:
Kurumsal menkul kıymetlerin satışı; Haklar; garantiler; kapalı uçlu fonlar; para piyasası fonları; GYO'lar; varlığa dayalı menkul kıymetler; ipoteğe dayalı menkul kıymetler (kurumsal); öz sermaye seçenekleri; (kurumsal) destekli menkul kıymetlere ilişkin seçenekler; yatırım fonları; değişken gelirler ve değişken hayat sigortası; devlet tahvilleri; devlet tahvillerine ilişkin repolar ve tahakkuk belgeleri; doğrudan katılım programları.
Seri 9/10 Uygunluk
9/10 Serisi adayları, bir FINRA üye firmasına veya başka bir özdenetim kuruluşuna kayıtlı olmalı ve Seri 7 Genel Menkul Kıymetler Temsilcisi testini zaten geçmiş olmalıdır.
Seri 9/10 Test İçeriği
9/10 Serisi Sınavı, dört ana içerik alanında 215 çoktan seçmeli sorudan, Seri 9 için 60 soru ve Seri 10 için 145 sorudan oluşur. Bu toplam, her bölüme rastgele yerleştirilmiş 15 puanlanmamış soru içerir (Seri 9'da beş soru). ve Seri 10'da 10). Adaylara Seri 9'u bitirmek için 90 dakika ve Seri 10'u tamamlamak için dört saat verilir. Tahmin etmenin bir cezası yoktur, bu nedenle adayların her soruyu cevaplamaya çalışması gerekir. Test bilgisayar üzerinden yapılır ve geçmek için %70 puan gerekir. Sınav hakkında daha fazla bilgi için FINRA'nın 9/10 Serisi İçerik Anahatlarına bakın.
Sorular, yeni kuralların ve düzeltmelerin getirilmesine bağlı olarak sık sık değiştirilir veya güncellenir. Aşağıda, sınavın test edildiği iş işlevleri ve bu işlevi kapsayan puanlanmış soru sayısı yer almaktadır:
Seri 10 (Bölüm 1):
İşlev 1: İlişkili kişileri ve personel yönetimi faaliyetlerini denetleme (28 soru)
İşlev 2: Müşteri hesaplarının açılmasını ve bakımını denetlemek (49 soru)
İşlev 3: Satış uygulamalarını ve genel ticaret faaliyetlerini denetlemek (52 soru)
İşlev 4: Halkla iletişimi denetlemek
Seri 9 (Bölüm 2):
İşlev 1: Müşteri opsiyon hesaplarının açılmasını ve bakımını denetleme (18 soru)
İşlev 2: Satış uygulamalarını ve genel opsiyon ticareti faaliyetlerini denetleme (19 soru)
İşlev 3: Seçenek iletişimlerini denetleme (5 soru)
İşlev 4: İlişkili kişileri ve personel yönetimi faaliyetlerini denetleme (13 soru)
Seri 9/10 Sınav Örnek Soruları
Aşağıda, FINRA'nın sağladığı soru türleri/biçimleri ve 9/10 Serisi sınav katılımcısının karşılaşabileceği konu örnekleri yer almaktadır. Doğru cevaplar bir yıldız işaretiyle belirtilmiştir:
Örnek 1: Aşağıdaki öğelerden hangisi perakende iletişim olarak kabul edilir?
(A) Kurumsal yatırımcılara günlük olarak dağıtılan elektronik iletişim
(B) Kurumsal yatırımcılarla günlük olarak sosyal medya iletişimi
(C) 30 günlük süre içinde 10 perakende yatırımcıya dağıtılan yazılı iletişim
(D) 30 günlük bir süre içinde 25'ten fazla perakende yatırımcıya dağıtılan yazılı iletişim*
Örnek 2: Nitelikli bir kişi, en azından bir denetim yetkisi ofisini (OSJ) teftiş etmelidir:
(A) Üç ayda bir
(B) Yıllık*
(C) Her iki yılda bir
(D) Her üç yılda bir
Örnek 3: Listelenen hisse senedi opsiyonları, temel menkul kıymette aşağıdaki işlemlerden hangisi için düzeltilmez?
(A) 2'ye 1 hisse senedi paylaşımı
(B) 1'e 5 ters stok ayrımı
(C) %5 hisse senedi temettü
(D) 0,50$'lık nakit temettü*
Seri 9/10 ve Seri 24 Arasındaki Fark
, belirli satış faaliyetlerini üstlenmeden önce bir müdür tarafından tamamlanması gereken sınavlardır .
Seri 24 sınavını tamamlayan bir müdür aşağıdaki satış faaliyetlerini denetlemeye hak kazanır:
"Kurumsal menkul kıymetler; haklar; garantiler; kapalı uçlu fonlar; para piyasası fonları; GYO'lar; varlığa dayalı menkul kıymetler; (kurumsal) ipoteğe dayalı menkul kıymetler; yatırım fonları; değişken yıllık ödemeler ve değişken hayat sigortası; doğrudan katılım programları; menkul kıymet tüccarları; girişim sermaye, birleşme ve devralmalar ve kurumsal finansman."
FINRA, Seri 24 sınavını tamamlayan bir müdürün, satışlara ek olarak, bir üye firmanın genel yatırım bankacılığı ve menkul kıymetler işini denetlemeye de hak kazandığını belirtir.
Daha fazla alanı kapsayan 9/10 Serisi sınavın tamamlanması, bir müdürün (menkul kıymet tüccarları ve risk sermayesi, birleşmeler ve satın almalar ve kurumsal finansman ile ilgili olanlar hariç) yukarıdakilerin yanı sıra aşağıdakilerin tamamındaki satışları denetlemesine hak kazanır: öz sermaye seçenekleri ; kurumsal opsiyonlar [] ipoteğe dayalı menkul kıymetler ; devlet tahvilleri; devlet tahvillerine ilişkin repolar ve tahakkuk belgeleri; belediye menkul kıymetleri ve belediye fon menkul kıymetleri.
