سلسلة 9/10
ما هي السلسلة 9/10
تشير السلسلة 9/10 إلى اختبار الأوراق المالية المكون من جزأين والترخيص الذي يخول حامله الإشراف على أنشطة المبيعات في مكتب فرعي عام موجه بالأوراق المالية. قبل إجراء اختبارات Series 9/10 ، المعروفة أيضًا باسم اختبارات تأهيل مشرف مبيعات الأوراق المالية العامة ، يجب أن يكون لدى المرشح ترخيص Series 7 .
تغطي السلسلة 9/10 موضوعات مثل الإشراف على الخيارات ومبيعات الأوراق المالية العامة وممارسات التداول في الأسواق الأولية والثانوية. تدار اختبارات Series 9/10 من قبل هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) وكانت تُعرف سابقًا باسم اختبار Series 8. كما يوحي الاسم ، يتم تقسيم الامتحان إلى قسمين ؛ السلسلة 9 هي الأقصر وتغطي مبيعات الخيارات والتداول ، فضلاً عن التنظيم والإدارة. تمثل السلسلة 10 نظرة أعمق في مجموعة مماثلة ولكن أوسع من الموضوعات والمتطلبات.
سلسلة 9/10 الأنشطة المسموح بها
تم تصميم سلسلة 9/10 لحماية الجمهور المستثمر من خلال قياس كفاءة مشرفي مبيعات الأوراق المالية العامين وضمان خبرتهم في المجالات التالية:
بيع الأوراق المالية للشركات ؛ حقوق؛ مذكرات صناديق مغلقة تمويل لسوق المال؛ صناديق الاستثمار العقارية ؛ الأوراق المالية المدعومة بالأصول ؛ الأوراق المالية المدعومة بالرهن العقاري (الشركات) ؛ خيارات الأسهم خيارات على الأوراق المالية المدعومة (للشركات) ؛ صناديق الاستثمار؛ المعاشات المتغيرة والتأمين المتغير على الحياة ؛ ضمانات حكومية؛ اتفاقيات إعادة الشراء وشهادات الاستحقاق على الأوراق المالية الحكومية ؛ برامج المشاركة المباشرة.
سلسلة 9/10 الأهلية
يجب أن يكون مرشحو السلسلة 9/10 مسجلين لدى عضو في FINRA أو منظمة أخرى ذاتية التنظيم ، ويجب أن يكونوا قد اجتازوا بالفعل اختبار ممثل الأوراق المالية العامة Series 7.
سلسلة 9/10 اختبار المحتوى
يتكون اختبار Series 9/10 من 215 سؤالاً متعدد الخيارات في أربعة مجالات محتوى رئيسية ، و 60 سؤالاً لسلسلة 9 و 145 سؤالاً من السلسلة 10. ويشمل هذا المجموع 15 سؤالاً غير مصنف في كل جزء (خمسة في السلسلة 9 و 10 في السلسلة 10). يتم تخصيص 90 دقيقة للمرشحين لإنهاء السلسلة 9 وأربع ساعات لإكمال السلسلة 10. لا توجد عقوبة على التخمين ، لذا يجب على المرشحين محاولة الإجابة على كل سؤال. يتم إجراء الاختبار عبر الكمبيوتر ويتطلب اجتياز الاختبار درجة 70٪. لمزيد من المعلومات حول الامتحان ، راجع مخطط محتوى FINRA للسلسلة 9/10.
يتم تغيير الأسئلة أو تحديثها بشكل متكرر بناءً على إدخال قواعد وتعديلات جديدة. فيما يلي وظائف الوظيفة التي يتم إجراء اختبارات الامتحان لها ، بالإضافة إلى عدد الأسئلة المسجلة التي تغطي هذه الوظيفة:
السلسلة 10 (الجزء 1):
الوظيفة 1: الإشراف على الأشخاص المرتبطين به وأنشطة إدارة شؤون الموظفين (28 سؤالاً)
الوظيفة 2: الإشراف على فتح وصيانة حسابات العملاء (49 سؤالاً)
الوظيفة 3: الإشراف على ممارسات البيع وأنشطة التجارة العامة (52 سؤالاً)
الوظيفة 4: الإشراف على الاتصالات مع الجمهور
السلسلة 9 (الجزء 2):
الوظيفة 1: الإشراف على فتح وصيانة حسابات خيارات العملاء (18 سؤالاً)
الوظيفة 2: الإشراف على ممارسات المبيعات وأنشطة تداول الخيارات العامة (19 سؤالاً)
الوظيفة 3: الإشراف على اتصالات الخيارات (5 أسئلة)
الوظيفة 4: الإشراف على الأشخاص المرتبطين وأنشطة إدارة شؤون الموظفين (13 سؤالاً)
سلسلة 9/10 أسئلة نموذجية للاختبار
فيما يلي عينات قدمتها FINRA لأنواع / تنسيقات الأسئلة ، والموضوع الذي يحتمل أن يواجهه متقدم اختبار Series 9/10. الإجابات الصحيحة موضحة بعلامة النجمة:
** مثال 1 **: أي من العناصر التالية يعتبر اتصال بيع بالتجزئة؟
(أ) الاتصالات الإلكترونية الموزعة على المؤسسات الاستثمارية بشكل يومي
(ب) التواصل عبر وسائل التواصل الاجتماعي مع المستثمرين المؤسسيين بشكل يومي
(ج) الاتصال الكتابي الموزع على 10 مستثمرين تجزئة خلال فترة 30 يومًا
(د) الاتصالات الكتابية الموزعة على أكثر من 25 مستثمرا تجزئة خلال فترة 30 يوما *
** مثال 2 **: يجب على شخص مؤهل أن يتفقد مكتبًا ذي اختصاص إشرافي (OSJ) على الأقل:
(أ) ربع سنوي
(ب) سنويا *
(ج) كل سنتين
(د) كل ثلاث سنوات
** مثال 3 **: لن يتم تعديل خيارات الأسهم المدرجة لأي من الإجراءات التالية في الأوراق المالية الأساسية؟
(أ) تجزئة الأسهم 2 مقابل 1
(ب) تقسيم الأسهم العكسي 1 مقابل 5
(ج) توزيعات أرباح الأسهم بنسبة 5٪
(د) توزيعات أرباح نقدية قدرها 0.50 دولار أمريكي *
الفرق بين السلسلة 9/10 و Series 24
كل من سلسلة 9/10 و 24 هي الاختبارات التي يجب أن يكملها مدير المدرسة قبل أن يتمكن من القيام بأنشطة مبيعات معينة.
وفقًا لهيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) ، فإن المدير الذي أكمل اختبار السلسلة 24 مؤهل للإشراف على أنشطة المبيعات التالية:
"الأوراق المالية للشركات ؛ الحقوق ؛ الضمانات ؛ الصناديق المغلقة ؛ صناديق أسواق المال ؛ صناديق الاستثمار العقارية ؛ الأوراق المالية المدعومة بالأصول ؛ الأوراق المالية المدعومة بالرهن العقاري (للشركات) ؛ الصناديق المشتركة ؛ المعاشات المتغيرة والتأمين على الحياة المتغير ؛ برامج المشاركة المباشرة ؛ تجار الأوراق المالية ؛ المشاريع رأس المال وعمليات الدمج والاستحواذ وتمويل الشركات ".
تشير FINRA إلى أن المدير الذي أكمل اختبار Series 24 مؤهل أيضًا للإشراف ، بالإضافة إلى المبيعات ، على الأعمال المصرفية الاستثمارية والأوراق المالية الإجمالية لشركة عضو.
يؤدي إكمال اختبار Series 9/10 ، الذي يغطي مزيدًا من التضاريس ، إلى تأهيل المسؤول الرئيسي (باستثناء تجار الأوراق المالية والمشاركين في رأس المال الاستثماري ؛ وعمليات الدمج والاستحواذ وتمويل الشركات) للإشراف على المبيعات في كل ما سبق ، بالإضافة إلى ما يلي: خيارات الأسهم خيارات على [الشركات] الأوراق المالية المدعومة بالرهن العقاري ؛ ضمانات حكومية؛ اتفاقيات إعادة الشراء وشهادات الاستحقاق على الأوراق المالية الحكومية ؛ الأوراق المالية البلدية ، والأوراق المالية لصناديق البلدية.
