Sería 9/10

Hvað er sería 9/10

Röð 9/10 vísar til tvíþætts verðbréfaprófs og leyfis sem veitir handhafa rétt til að hafa umsjón með sölustarfsemi á almennu verðbréfamiðuðu útibúi. Áður en hann tekur Series 9/10 prófin, einnig þekkt sem almenn hæfispróf í verðbréfasölustjóra, verður umsækjandi að hafa seríu 7 leyfi.

Röð 9/10 fjallar um efni eins og eftirlit með valréttum og almenna verðbréfasölu og viðskiptahætti á aðal- og eftirmarkaði. Series 9/10 prófin eru á vegum Fjármálaiðnaðarins (FINRA) og voru áður þekkt sem Series 8 prófið. Eins og nafnið gefur til kynna er prófið skipt í tvo hluta; Series 9 er styttri og nær yfir sölu og viðskipti með valréttarsamninga, auk reglugerðar og stjórnun. Sería 10 táknar dýpri kafa í svipað en breiðari svið efnis og krafna.

Sería 9/10 Leyfileg starfsemi

Röð 9/10 er hönnuð til að vernda almenning sem fjárfesta með því að mæla hæfni almennra verðbréfasölueftirlitsmanna og tryggja sérfræðiþekkingu þeirra á eftirfarandi sviðum:

Sala á verðbréfum fyrirtækja; réttindi; heimildir; lokaðir sjóðir; peningamarkaðssjóðir; REITs; eignatryggð verðbréf; veðtryggð verðbréf (fyrirtækja); hlutabréfavalkostir; valkostir á (fyrirtækja)tryggðum verðbréfum; sameiginlegir sjóðir; breytileg lífeyri og breytileg líftrygging; ríkisverðbréf; endurgreiðslur og ávinnsluskírteini á ríkisverðbréfum; bein þátttökuáætlanir.

Röð 9/10 Hæfi

Frambjóðendur í röð 9/10 verða að vera skráðir hjá FINRA aðildarfyrirtæki eða öðrum sjálfseftirlitsstofnunum og verða þegar að hafa staðist prófið fyrir almenna verðbréfafulltrúa í röð 7.

Sería 9/10 prófunarefni

Series 9/10 prófið samanstendur af 215 fjölvalsspurningum á fjórum helstu efnissviðum, 60 spurningum fyrir seríu 9 og 145 spurningum fyrir seríu 10. Þetta samtal inniheldur 15 spurningar án stiga sem eru settar af handahófi í hverjum hluta (fimm í seríu 9). og 10 í röð 10). Frambjóðendur fá 90 mínútur til að klára seríu 9 og fjórar klukkustundir til að klára seríu 10. Það er engin refsing fyrir að giska svo frambjóðendur ættu að leitast við að svara hverri spurningu. Prófið fer fram í gegnum tölvu og þarf 70% einkunn til að standast. Fyrir meira um prófið, sjá FINRA's Content Outline fyrir seríuna 9/10.

Spurningum er oft breytt eða uppfært miðað við innleiðingu nýrra reglna og breytinga. Hér að neðan eru starfsaðgerðirnar sem prófið er prófað fyrir, auk fjölda skoraðra spurninga sem ná yfir þá aðgerð:

Sería 10 (hluti 1):

Aðgerð 1: Hafa umsjón með tengdum einstaklingum og starfsmannastjórnun (28 spurningar)
Aðgerð 2: Hafa umsjón með opnun og viðhaldi viðskiptavinareikninga (49 spurningar)
Aðgerð 3: Hafa umsjón með söluháttum og almennri viðskiptastarfsemi (52 spurningar)
Hlutverk 4: Hafa eftirlit með samskiptum við almenning

Sería 9 (Hluti 2):

Aðgerð 1: Hafa umsjón með opnun og viðhaldi valkostareikninga viðskiptavina (18 spurningar)
Aðgerð 2: Hafa umsjón með söluháttum og almennum kaupréttarstarfsemi (19 spurningar)
Aðgerð 3: Hafa umsjón með samskiptum valkosta (5 spurningar)
Aðgerð 4: Hafa umsjón með tengdum einstaklingum og starfsmannastjórnun (13 spurningar)

Series 9/10 Exam Dæmispurningar

Hér að neðan eru sýnishorn sem FINRA hefur veitt af spurningategundum/sniðum og viðfangsefninu sem próftakandi í röð 9/10 mun líklega lenda í. Rétt svör eru merkt með stjörnu:

Dæmi 1: Hver af eftirfarandi hlutum telst til smásölusamskipta?

(A) Rafræn samskipti dreift til fagfjárfesta daglega

(B) Samskipti á samfélagsmiðlum við fagfjárfesta daglega

(D) Skriflegum samskiptum dreift til fleiri en 25 almennra fjárfesta innan 30 daga*

Dæmi 2: Hæfur einstaklingur verður að skoða skrifstofu eftirlitslögsögu (OSJ) að minnsta kosti:

(A) Ársfjórðungslega

(B) Árlega*

(D) Á þriggja ára fresti

Dæmi 3: Skráðum hlutabréfavalkostum yrði ekki leiðrétt fyrir hvaða af eftirfarandi aðgerðum í undirliggjandi verðbréfi?

(A) 2 fyrir 1 hlutabréfaskipti

(B) 1 fyrir 5 öfug hlutabréfaskipti

(D) Arður í reiðufé upp á $0,50*

Munurinn á seríu 9/10 og seríu 24

Bæði Series 9/10 og 24 eru prófin sem skólastjóri þarf að ljúka áður en þeir geta tekið að sér ákveðna sölustarfsemi.

Samkvæmt Fjármálaeftirlitinu (FINRA) er skólastjóri sem hefur lokið 24. prófi hæfur til að hafa eftirlit með eftirfarandi sölustarfsemi:

"Fyrirtækisverðbréf; réttindi; ábyrgðir; lokaðir sjóðir; peningamarkaðssjóðir; REITS; eignatryggð verðbréf; (fyrirtækja)veðtryggð verðbréf; verðbréfasjóðir; breytileg lífeyrissjóðir og breytilegar líftryggingar; bein þátttökuáætlanir; verðbréfasalar; áhættufyrirtæki fjármagn, samruna og yfirtökur og fjármögnun fyrirtækja.“

FINRA gefur til kynna að skólastjóri sem hefur lokið Series 24 prófinu sé einnig hæfur til að hafa umsjón með, auk sölu, heildar fjárfestingarbankastarfsemi og verðbréfaviðskipti aðildarfyrirtækis.

Að ljúka 9/10 prófinu, sem nær yfir meira landsvæði, veitir skólastjóra (að undanskildum verðbréfasölum og þeim sem taka þátt í áhættufjármagni, samruna og yfirtökur og fjármögnun fyrirtækja) hæfni til að hafa eftirlit með sölu á öllu ofangreindu, sem og eftirfarandi: hlutabréfavalkostir ; valkostir á [fyrirtækja] veðtryggð verðbréf ; ríkisverðbréf; endurgreiðslur og ávinnsluskírteini á ríkisverðbréfum; sveitarfélög, og sveitarsjóðs verðbréf.