Siri 9/10

Apakah itu Siri 9/10

Siri 9/10 merujuk kepada peperiksaan dan lesen sekuriti dua bahagian yang melayakkan pemegang untuk menyelia aktiviti jualan di pejabat cawangan berorientasikan sekuriti am. Sebelum mengambil Peperiksaan Siri 9/10, juga dikenali sebagai Peperiksaan Kelayakan Penyelia Jualan Sekuriti Am, calon mesti mempunyai lesen Siri 7 .

Siri 9/10 merangkumi topik seperti penyeliaan opsyen dan jualan sekuriti am dan amalan perdagangan dalam pasaran primer dan sekunder. Peperiksaan Siri 9/10 ditadbir oleh Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA) dan dahulunya dikenali sebagai Peperiksaan Siri 8. Seperti namanya, peperiksaan dibahagikan kepada dua bahagian; Siri 9 adalah lebih pendek dan meliputi jualan dan perdagangan pilihan, serta peraturan dan pentadbiran. Siri 10 mewakili penyelaman yang lebih mendalam ke dalam julat topik dan keperluan yang serupa tetapi lebih luas.

Siri 9/10 Aktiviti yang Dibenarkan

Siri 9/10 direka bentuk untuk melindungi orang ramai yang melabur dengan mengukur kecekapan Penyelia Jualan Sekuriti Am dan memastikan kepakaran mereka dalam bidang berikut:

Penjualan sekuriti korporat; hak; waran; dana tertutup; dana pasaran wang; REITs; sekuriti bersandarkan aset; sekuriti bersandarkan gadai janji (korporat); opsyen ekuiti; pilihan pada sekuriti yang disokong (korporat); dana bersama; anuiti berubah dan insurans hayat berubah; sekuriti kerajaan; repo dan sijil akruan pada sekuriti kerajaan; program penyertaan secara langsung.

Kelayakan Siri 9/10

Calon Siri 9/10 mesti berdaftar dengan firma ahli FINRA atau organisasi kawal selia kendiri yang lain, dan mesti telah lulus ujian Wakil Sekuriti Am Siri 7.

Kandungan Ujian Siri 9/10

Peperiksaan Siri 9/10 terdiri daripada 215 soalan aneka pilihan dalam empat bidang kandungan utama, 60 soalan untuk Siri 9 dan 145 soalan untuk Siri 10. Jumlah ini termasuk 15 soalan tanpa markah yang diletakkan secara rawak dalam setiap bahagian (lima dalam Siri 9 dan 10 dalam Siri 10). Calon diperuntukkan 90 minit untuk menghabiskan Siri 9 dan empat jam untuk melengkapkan Siri 10. Tiada penalti untuk meneka jadi calon harus berusaha untuk menjawab setiap soalan. Ujian ini dijalankan melalui komputer dan markah 70% diperlukan untuk lulus. Untuk maklumat lanjut tentang peperiksaan, lihat Rangka Kandungan FINRA untuk Siri 9/10.

Soalan kerap diubah atau dikemas kini berdasarkan pengenalan peraturan dan pindaan baharu. Di bawah ialah fungsi kerja yang digunakan untuk ujian peperiksaan, serta bilangan soalan berskor yang merangkumi fungsi itu:

Siri 10 (Bahagian 1):

Fungsi 1: Menyelia orang yang berkaitan dan aktiviti pengurusan kakitangan (28 soalan)
Fungsi 2: Menyelia pembukaan dan penyelenggaraan akaun pelanggan (49 soalan)
Fungsi 3: Menyelia amalan jualan dan aktiviti perdagangan am (52 soalan)
Fungsi 4: Menyelia komunikasi dengan orang ramai

Siri 9 (Bahagian 2):

Fungsi 1: Menyelia pembukaan dan penyelenggaraan akaun pilihan pelanggan (18 soalan)
Fungsi 2: Menyelia amalan jualan dan aktiviti perdagangan pilihan umum (19 soalan)
Fungsi 3: Menyelia komunikasi pilihan (5 soalan)
Fungsi 4: Menyelia orang yang berkaitan dan aktiviti pengurusan kakitangan (13 soalan)

Soalan Contoh Peperiksaan Siri 9/10

Di bawah ialah contoh FINRA telah menyediakan jenis/format soalan, dan perkara yang mungkin dihadapi oleh pengambil ujian Siri 9/10. Jawapan yang betul dicatat dengan asterisk:

Contoh 1: Antara perkara berikut, yang manakah dianggap sebagai komunikasi runcit?

(A) Komunikasi elektronik diedarkan kepada pelabur institusi setiap hari

(B) Komunikasi media sosial dengan pelabur institusi setiap hari

(D) Komunikasi bertulis diedarkan kepada lebih daripada 25 pelabur runcit dalam tempoh 30 hari*

Contoh 2: Seseorang yang berkelayakan mesti memeriksa pejabat bidang kuasa penyeliaan (OSJ) sekurang-kurangnya:

(A) Suku tahunan

(B) Setiap tahun*

(D) Setiap tiga tahun

Contoh 3: Pilihan ekuiti tersenarai tidak akan dilaraskan untuk tindakan berikut yang manakah dalam keselamatan asas?

(A) Pembahagian saham 2-untuk-1

(B) Pembahagian stok terbalik 1-untuk-5

(D) Dividen tunai sebanyak $0.50*

Perbezaan Antara Siri 9/10 dan Siri 24

Kedua-dua Siri 9/10 dan 24 adalah peperiksaan yang mesti diselesaikan oleh pengetua sebelum mereka boleh menjalankan aktiviti jualan tertentu.

Menurut Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA), pengetua yang telah menamatkan peperiksaan Siri 24 layak untuk menyelia aktiviti jualan berikut:

"Sekuriti korporat; hak; waran; dana tertutup; dana pasaran wang; REITS; sekuriti bersandarkan aset; (korporat) sekuriti bersandarkan gadai janji; dana bersama; anuiti berubah-ubah dan insurans hayat berubah; program penyertaan langsung; peniaga sekuriti; teroka modal; penggabungan dan pengambilalihan; dan pembiayaan korporat."

FINRA menunjukkan bahawa prinsipal yang telah menamatkan peperiksaan Siri 24 juga layak untuk menyelia, sebagai tambahan kepada jualan, keseluruhan perniagaan perbankan pelaburan dan sekuriti firma ahli.

Penyelesaian peperiksaan Siri 9/10, yang meliputi lebih banyak rupa bumi, melayakkan prinsipal (tidak termasuk peniaga sekuriti dan mereka yang terlibat dalam modal teroka; penggabungan dan pemerolehan serta pembiayaan korporat) untuk menyelia jualan dalam semua perkara di atas, serta yang berikut: pilihan ekuiti ; pilihan pada [korporat] sekuriti bersandarkan gadai janji ; sekuriti kerajaan; repo dan sijil akruan pada sekuriti kerajaan; sekuriti perbandaran, dan sekuriti dana perbandaran.