シリーズ9/10

##シリーズ9/10とは

シリーズ9/10は、2部構成の証券試験と、一般的な証券指向の支店での営業活動を監督する権利を保有者に与えるライセンスについて言及しています。シリーズ9/10試験（一般証券販売監督者資格試験とも呼ばれます）を受験する前に、候補者はシリーズ7ライセンスを取得している必要があります。

シリーズ9/10は、プライマリーおよびセカンダリー市場におけるオプションの監督や一般的な証券の販売および取引慣行などのトピックをカバーしています。 Series 9/10試験は、 Financial Industry Regulatory Authority（FINRA）によって管理されており、以前はSeries8試験と呼ばれていました。名前が示すように、試験は2つの部分に分かれています。シリーズ9はより短く、オプションの販売と取引、および規制と管理をカバーしています。シリーズ10は、類似しているがより幅広いトピックと要件の詳細を表しています。

##シリーズ9/10許可された活動

シリーズ9/10は、一般証券販売監督者の能力を測定し、以下の分野での専門知識を確保することにより、投資家を保護するように設計されています。

企業証券の売却;権利;ワラント;クローズドエンド型ファンド;マネーマーケットファンド; REIT;資産投資保障;住宅ローン担保証券（企業）;エクイティオプション; （企業の）裏付け証券のオプション。ミューチュアルファンド;変額年金および変額生命保険。国債;政府証券のレポおよび発生証明書。直接参加プログラム。

##シリーズ9/10資格

シリーズ9/10の候補者は、FINRAメンバーファームまたはその他の自主規制機関に登録されている必要があり、シリーズ7の一般証券代表者テストにすでに合格している必要があります。

##シリーズ9/10テストコンテンツ

シリーズ9/10試験は、4つの主要なコンテンツ領域で215問の多肢選択問題、シリーズ9で60問、シリーズ10で145問で構成されています。この合計には、各パートにランダムに配置された15問のスコアなしの質問が含まれます（シリーズ9では5問）。およびシリーズの10）10）。候補者は、シリーズ9を完了するために90分、シリーズ10を完了するために4時間割り当てられます。推測に対するペナルティはないため、候補者はすべての質問に答えるように努力する必要があります。テストはコンピューターを介して実施され、合格するには70％のスコアが必要です。試験の詳細については、FINRAのシリーズ9/10のコンテンツ概要を参照してください。

質問は、新しい規則や修正の導入に基づいて頻繁に変更または更新されます。以下は、試験がテストする職務と、その職務をカバーする採点された質問の数です。

シリーズ10（パート1）：

-機能1：関係者および人事管理活動を監督する（28の質問）

-機能2：顧客アカウントの開設と維持を監督する（49の質問）

-機能3：販売慣行と一般的な取引活動を監督する（52の質問）

-機能4：一般市民とのコミュニケーションを監督する

シリーズ9（パート2）：

-機能1：顧客オプションアカウントの開設と保守を監督する（18の質問）

-機能2：販売慣行と一般的なオプション取引活動を監督する（19の質問）

-機能3：オプションのコミュニケーションを監督する（5つの質問）

-機能4：関係者および人事管理活動を監督する（13の質問）

##シリーズ9/10試験のサンプルの質問

以下は、FINRAが提供した質問の種類/形式のサンプルであり、シリーズ9/10の受験者が遭遇する可能性のある主題です。正解はアスタリスクで示されます。

例1：次のアイテムのうち小売りのコミュニケーションと見なされるものはどれですか？

（A）機関投資家に日常的に配布される電子通信

（B）機関投資家との日常的なソーシャルメディアコミュニケーション

（C）30日以内に10人の個人投資家に配布された書面によるコミュニケーション

（D）30日以内に25人以上の個人投資家に配布された書面によるコミュニケーション*

例2：資格のある人は、少なくとも監督管轄の事務所（OSJ）を検査する必要があります。

（A）四半期ごと

（B）毎年*

（C）2年ごと

（D）3年ごと

例3：リストされたエクイティオプションは、原証券の次のアクションのどれに対して調整されませんか？

（A）2対1の株式分割

（B）1対5の株式併合

（C）5％の株式配当

（D）0.50ドルの現金配当*

##シリーズ9/10とシリーズ24の違い

特定の営業活動を行う前に校長が完了する必要のある試験です。

Financial Industry Regulatory Authority（FINRA）によると、シリーズ24の試験を完了したプリンシパルは、次の営業活動を監督する資格があります。

「企業証券、権利、ワラント、クローズドエンドファンド、マネーマーケットファンド、REITS、資産担保証券、（企業）住宅ローン担保証券、ミューチュアルファンド、変額年金および変額生命保険、直接参加プログラム、証券トレーダー、ベンチャー資本、合併と買収、そして企業融資。」

FINRAは、シリーズ24試験を修了したプリンシパルは、販売に加えて、メンバーファームの投資銀行業務および証券業務全体を監督する資格もあることを示しています。

より多くの地形をカバーするシリーズ9/10試験の完了は、プリンシパル（証券トレーダーとベンチャーキャピタルに関係するものを除く、合併と買収、企業金融）に、上記のすべてと以下の販売を監督する資格を与えます。エクイティオプション;企業のオプション[]住宅ローン担保証券;国債;政府証券のレポおよび発生証明書。地方債、および地方ファンド証券。