系列 24

24 系列是什么？

Series 24 是一项考试和执照，使持有人有权监督和管理经纪交易商的分支机构活动。它也被称为普通证券委托人资格考试，旨在测试旨在成为入门级证券委托人的候选人的知识和能力。通过考试后允许的监管活动包括对交易和做市活动、承销和广告的监管合规。

系列 24 的工作原理

Series 24 考试由金融业监管局(FINRA) 管理，涵盖公司证券、房地产投资信托(REIT)、交易、客户账户和监管指南等主题。要获得委托人注册资格，考生必须通过系列 24 考试、证券行业基础 (SIE) 考试以及以下五种代表性资格考试之一：系列 7、57、79、82，或86/87。考生还可以通过系列 24 和系列 16 考试，但不能通过 SIE，并有资格获得研究负责人注册。

系列 24 考试

考试包含 150 道计分题和 10 道不计分题，不计分题在整个考试过程中随机分布。要通过，候选人必须正确回答 150 道得分问题中的至少 105 道问题。这相当于 70% 的分数。考试管理员提供电子计算器和干擦板和记号笔。考场内不允许使用其他计算器、参考资料或学习材料。

考生最多有 3 小时 45 分钟的时间完成考试。 FINRA成员公司或其他适用公司可以通过提交 U4 表格并支付 120 美元的考试费来注册考生参加考试。

特别注意事项

系列 24 的内容分为五个主要工作职能，一般证券负责人在经纪交易商的工作中经常从事这些工作。这些工作职能包括：

经纪交易商和人事管理活动的注册监督（九个问题）：这包括监管要求和豁免、各种注册之间的差异、相关人员的雇用和注册以及注册的维护。
监督一般经纪自营商活动（45 个问题）：这包括公司政策的制定、实施和更新；书面监督程序；和控制。它还包括监督相关人员的行为；纪律处分;赔偿监督；以及产品和服务的开发、评估和交付。
监督零售和机构客户相关活动（32 个问题）：这包括监督新账户的开立和现有账户的维护，以及监督演讲活动和其他公共交流。此外，它还包括审查交易、建议和账户活动以进行适当的披露。
监督交易和做市活动（32 个问题）：这包括监督订单输入、路由和执行，以及交易的正确预订和结算，以及执行合规性审查。
投资银行业务和研究的监督（32 个问题）：这包括制定和维护与投资银行活动和研究相关的政策、程序和控制。它还需要审查和批准投资者披露、宣传手册和营销材料。

底线

Series 24 考试是一项难度很大的考试，考生必须具备大量的先决条件才能参加考试。候选人需要由 FINRA 成员或其他适用的自律组织赞助。那些决定参加考试的人这样做是为了规范广告、做市、交易和承销的合规性。

＃＃强调

FINRA 详细说明了获得系列 24 的先决条件，这是多项投资考试，例如系列 7 和系列 79。
监督一般经纪自营商活动是测试题量最多的部分。
这是一个非常困难的考试。
参加 24 系列考试是为了获得管理分支机构活动的资格。
系列 24 考试包含 150 个计分问题。

＃＃常问问题

Series 24 的通过率是多少？

系列 24 的通过率未公布。然而，许多参加考试的人认为与先决条件考试相比，这非常困难。这就是为什么学习预备课程和 FINRA 本身建议延长时间来准备激烈的考试。

24 系列考试有多难？

Series 24 是一项非常难的考试。虽然没有官方的通过率或数字，但快速搜索会找到那些参加过的人的论坛，并且普遍的共识是，这是最难的金融考试之一，需要认真的时间投入学习和深入了解达到要求的 70% 及格分数所需的知识。

如果我有 24 系列，我需要 79 系列吗？

是的，系列 79 考试是通过系列 24 考试之前必须参加的先决条件之一。您还可以获得一个 SIE 和一个 Series 7、一个 SIE 和一个 Series 57、一个 SIE 和一个 Series 82、一个 SIE 和一个 Series 86 和 87。您也可以放弃 SIE 和一个补充并参加 Series 16作为独立的先决条件。如果您只有 Series 79 和 SIE，那么您能够获得的主要注册将是投资银行本金 (BP)。

获得第 24 系列考试额外时间的要求是什么？

FINRA 网站上没有关于 24 系列考试的额外时间的信息。但是，它的设计和结构方式是考生应该有足够的时间来回答所有问题并返回他们错过或保留的问题。