Sarja 34
Series 34 on koe ja lisenssi, joka vaaditaan henkilöiltä, jotka haluavat tehdä pörssin ulkopuolisia valuuttakauppoja vähittäisasiakkaiden kanssa. Se on osa useimpien forex-johtajien, jälleenmyyjien ja välittäjien rekisteröinti- ja sertifiointiprosessia.
Breaking Down -sarja 34
Series 34 Exam, joka tunnetaan myös nimellä Retail Off-Exchange Forex Examination, on National Futures Associationin (NFA) koe, jota hallinnoi Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Kokeen läpäisemisen jälkeen henkilö tunnetaan nimellä "forex AP" tai "forex Associated Person".
NFA:n mukaan Series 34 -sertifioinnin saaminen vaaditaan kaikilta, jotka hakevat hyväksyntää valuuttayritykseksi tai forex-yksityiseksi ennen pörssin ulkopuolisen vähittäiskaupan harjoittamista, elleivät he ole jo läpäisseet Series 3 (National Commodities Futures Examination) tai Series 32 (Limited) kokeen. Futures Examination-Säännöt) kokeet. Heidän on myös täytynyt läpäistä Series 34 kahden edellisen vuoden aikana tai olla jatkuvasti rekisteröityneenä NFA:n jäsenyritykseen sen jälkeen, kun he ovat läpäisseet sarjan 34 ilman yli kahden vuoden rekisteröintiviivettä .
Sarjan 34 kokeen sisältö
Series 34 -koe koostuu 40 monivalintakysymyksestä. Hakijoilla on 60 minuuttia aikaa suorittaa se. Kokeen läpäisemiseksi hakijan tulee saada vähintään 28 kysymystä oikein saavuttaakseen 70 %:n läpäisypisteen.
Seuraavassa on esimerkkiluettelo Series 34 -kokeen kattamista tärkeimmistä aihealueista, vaikka se ei ole tyhjentävä:
Osa A: Määritelmät ja terminologia - Amerikkalaiset/eurooppalaiset termit; Perus, noteeraus, ehdot ja toissijainen valuutta; Tarjous/kysy-ero; Vakuus, Hyödykevaihtolaissa luetellut säännellyt yhteisöt; vakuus, marginaali; Ristit, ristit ja parit; Suorat ja epäsuorat lainaukset; Vaihtokurssi; Välitä pisteet; Termiinikorko/tarjoustermiinikorko; Korkoero ja pariteetti; Lisäykset ja alennukset; PIP:t; Rollovers; Spot-hinta/hinta; Kauppa/selvityspäivä; Swapit.
Osa B: Forex-kaupankäyntilaskelmat - Ristikorkotapahtumat; Vipuvaikutuslaskelmien vaikutukset; Positioiden nettoutus; Avoin kaupan vaihtelu; Voitto- ja tappiolaskelmat; Pip-arvo, hinta pisteiden jälkeen; Vakuuksien palautus. vakuus; marginaali; ja transaktiokulut.
Osa C: Valuuttakauppaan liittyvät riskit - Maa-/valtioriski; Luotto, valuuttakurssi; korko, likviditeetti, markkinat, operatiiviset riskit; Ratkaisu ja Herstaat-riski.
Osa D: Valuuttamarkkinat - Käsitteet, teoriat, taloudelliset tekijät ja indikaattorit, osallistujat: Maksutase; Kauppatase; Kansainvälinen järjestelypankki (BIS); Pääomatili ja käyttötili; Keskuspankin toiminta, interventio, steriloitu interventio; Clearing House Interbank Payment System (CHIPS); Alennus; Talousindikaattorit: työllisyys-, kulutus-, tulo-, teollisuus- ja inflaatioindikaattorit; Valuuttakurssien joustavuus; Valuuttakurssiinterventio; Valuuttakurssien volatiliteetti; Federal Reserve Board, Fedwire; Finanssipolitiikka; Fisherin vaikutus; Ulkomaisten investointien indikaattorit; Bruttokansantuote, bruttokansantuote; Inflaatio; Pankkien väliset varojen siirto- ja selvitysjärjestelmät; Kansainvälinen Fisher-vaikutus; Kansainvälinen valuuttarahasto; Salkun tasapaino; Keskuspankkien rooli; Elastisuusteoria; Ostovoimapariteetin teoria ja Maailman kauppajärjestö.
Osa E: Forex-lainsäädäntö - CFTC-säännökset, mukaan lukien: kuittaavien positioiden sulkeminen, kannattavien ja kannattamattomien tilien paljastaminen, tappiotakuiden kielto, rekisteröintivaatimukset, uudelleennoteeraus, vakuustalletukset, erityiset tiedot valtuutus kaupalle; CFTC:n toimivalta ja toimivaltarajoitukset; Eturistiriitoja; Tiedottaminen asiakkaille; Toimivalta ja sääntelykehys; Tunne asiakkaasi; NFA:n tulkitsevat ilmoitukset, mukaan lukien: Vähittäiskaupan Forex-tilausten niputtaminen useille tileille, Forex-tapahtumat, Forex-transaktioiden vaatimukset, sähköisten kaupankäyntijärjestelmien käytön valvonta, tiettyjen sähköisten rahoitusmekanismien käytön kielto (voimassa 31.1.2015) ; NFA-jäsenyys ja liitännäisjäsenyysvaatimukset; Mainosmateriaali ja tarjouspyyntö; Raportit asiakkaille, vahvistukset, kuukausittaiset yhteenvedot; Vakuussäännöt; Asiakasvarojen turvallisuus, ei erottelua.
