Серия 34

Карьера Степени и сертификаты Экзамены Finra

Серия 34 — это экзамен и лицензия, необходимые для лиц, желающих участвовать во внебиржевых операциях на рынке Форекс с розничными клиентами. Это часть процесса регистрации и сертификации большинства форекс-менеджеров, дилеров и посредников.

Разрушение Серия 34

Экзамен серии 34, также известный как розничный внебиржевой экзамен Forex, представляет собой экзамен Национальной фьючерсной ассоциации (NFA),. проводимый Регулирующим органом финансовой индустрии (FINRA). После сдачи экзамена человек становится известен как «Forex AP» или «Forex Associate Person».

Согласно NFA, получение сертификата Series 34 требуется от любого, кто ищет одобрение в качестве форекс-фирмы или форекс-частного лица, прежде чем заниматься внебиржевой розничной торговлей на рынке Форекс, если только они еще не прошли Series 3 (Национальная экспертиза товарных фьючерсов) или Series 32 (Ограниченная Экспертиза фьючерсов - Правила) экзамены. Они также должны пройти Серию 34 в течение предыдущих двух лет или быть постоянно зарегистрированными в фирме-члене NFA после прохождения Серии 34 без задержки регистрации более чем на два года .

Содержание экзамена серии 34

Экзамен серии 34 состоит из 40 вопросов с несколькими вариантами ответов. У кандидатов есть 60 минут, чтобы выполнить его. Чтобы сдать экзамен, заявитель должен правильно ответить как минимум на 28 вопросов, чтобы получить проходной балл 70% .

Ниже представлен примерный список основных предметных областей, охватываемых экзаменом серии 34, хотя он не является исчерпывающим:

Раздел A: Определения и терминология – Американские/Европейские термины; База, котировка, условия и вторичная валюта; спред бид/аск; Обеспечение, Регулируемые лица, перечисленные в Законе о товарных биржах; залог, маржа; Кросс-ставки, кроссы и пары; Прямые и косвенные котировки; Обменный курс; форвардные очки; Форвардный курс/форвардный курс предложения; Дифференциал и паритет процентных ставок; Наценки и уценки; ПИПы; ролловеры; Спотовая ставка/цена; Дата сделки/расчета; Свопы.
Раздел B: Торговые расчеты на рынке Форекс - Операции по кросс-курсам; Влияние расчетов кредитного плеча; неттинг позиций; Вариация открытой сделки; Расчеты прибылей и убытков; Стоимость пипса, цена после пипса; Возврат залога. залог; поле; и Транзакционные издержки.
Раздел C: Риски, связанные с торговлей на рынке Форекс - Страновой/суверенный риск; Кредит, обменный курс; процентная ставка, ликвидность, рынок, операционный риск; Урегулирование и риск Herstaat.
Раздел D: Рынок Форекс - концепции, теории, экономические факторы и индикаторы, участники: платежный баланс; Баланс торговли; Банк международных расчетов (БМР); Счет операций с капиталом и текущий счет; Деятельность центрального банка, интервенция, стерилизованная интервенция; Расчетная палата межбанковской платежной системы (ЧИПС); Учетная ставка; Экономические показатели: занятость, потребительские расходы, доходы, промышленные и инфляционные показатели; эластичность обменных курсов; интервенция обменного курса; волатильность обменного курса; Совет Федеральной резервной системы, Fedwire; фискальная политика; эффект Фишера; Показатели иностранных инвестиций; Валовой национальный продукт, валовой внутренний продукт; инфляция; Системы межбанковских переводов и расчетов; международный эффект Фишера; Международный Валютный Фонд; Баланс портфеля; Роль центральных банков; Теория эластичностей; Теория паритета покупательной способности и Всемирная торговая организация.
Раздел E: Регуляторные требования Forex - Правила CFTC, в том числе: Закрытие взаимозачетных позиций, Раскрытие информации о прибыльных и неприбыльных счетах, Запрет на гарантии от убытков, Регистрационные требования, Реквотирование, Гарантийные депозиты, Особые разрешение на торговлю; Юрисдикция CFTC и юрисдикционные ограничения; Конфликт интересов; Раскрытие информации клиентам; Юрисдикционная и нормативно-правовая база; Знай своего клиента; Пояснительные уведомления NFA, в том числе: Распределение групповых розничных ордеров Forex для нескольких счетов, Операции Forex, Требования к операциям Forex, Надзор за использованием электронных торговых систем, Запрет на использование определенных электронных механизмов финансирования (вступает в силу 31 января 2015 г.) ; Требования к членству в NFA и ассоциированному членству; Рекламные материалы и предложения; Отчеты клиентам, подтверждения, ежемесячные сводки; Правила залога; Безопасность средств клиентов, отсутствие сегрегации.