Sarja 9/10

Työurat Tutkinnot ja todistukset Finra Exams

Mikä on sarja 9/10

Sarja 9/10 viittaa kaksiosaiseen arvopaperikokeeseen ja -lisenssiin, joka oikeuttaa valvomaan myyntitoimintaa yleisessä arvopaperipainotteisessa konttorissa. Ennen Series 9/10 -kokeiden suorittamista, jotka tunnetaan myös nimellä General Securities Sales Supervisor Qualification Exams, hakijalla on oltava Series 7 -lisenssi.

Sarja 9/10 käsittelee aiheita, kuten optioiden ja yleisten arvopaperien myynti- ja kaupankäyntikäytäntöjen valvontaa ensi- ja jälkimarkkinoilla. Series 9/10 -kokeita hallinnoi Financial Industry Regulatory Authority (FINRA),. ja se tunnettiin aiemmin nimellä Series 8 Exam. Kuten nimestä voi päätellä, koe on jaettu kahteen osaan; Sarja 9 on lyhyempi ja kattaa optioiden myynnin ja kaupankäynnin sekä sääntelyn ja hallinnon. Sarja 10 edustaa syvempää sukellusta samankaltaisiin mutta laajempiin aiheisiin ja vaatimuksiin.

Sarja 9/10 Sallitut toiminnot

Sarja 9/10 on suunniteltu suojelemaan sijoittavaa yleisöä mittaamalla yleisten arvopaperimyyntivalvojien pätevyyttä ja varmistamalla heidän asiantuntemuksensa seuraavilla alueilla:

Yritysten arvopapereiden myynti; oikeudet; optiot; suljetut rahastot; rahamarkkinarahastot; REITs; omaisuusvakuudelliset arvopaperit; kiinnitysvakuudelliset arvopaperit (yritys); osakeoptiot; optiot (yritys)vakuudellisista arvopapereista; yhteiset varat; muuttuvat elinkorot ja muuttuvat henkivakuutukset; valtion arvopaperit; repot ja valtion arvopapereiden kertymätodistukset; suora osallistumisohjelmat.

Sarja 9/10 Kelpoisuus

Sarjan 9/10 ehdokkaiden on oltava rekisteröityinä FINRA: n jäsenyritykseen tai muuhun itsesäätelyorganisaatioon, ja heidän tulee olla jo läpäisseet Series 7 General Securities Representant -testin.

Sarja 9/10 Testisisältö

Sarjan 9/10 koe koostuu 215 monivalintakysymyksestä neljällä pääsisältöalueella, 60 kysymyksestä sarjassa 9 ja 145 kysymyksestä sarjassa 10. Tämä kokonaismäärä sisältää 15 pisteyttämätöntä kysymystä, jotka on sijoitettu satunnaisesti kuhunkin osaan (viisi sarjassa 9). ja 10 sarjassa 10). Ehdokkaille on varattu 90 minuuttia sarjan 9 ja neljä tuntia sarjan 10 suorittamiseen. Arvauksesta ei seuraa rangaistusta, joten ehdokkaiden tulee pyrkiä vastaamaan kaikkiin kysymyksiin. Testi suoritetaan tietokoneella ja läpäisyyn vaaditaan 70 %. Katso kokeesta lisää FINRAn sisältöehdotuksesta sarjalle 9/10.

Kysymyksiä muutetaan tai päivitetään usein uusien sääntöjen ja muutosten myötä. Alla ovat työtehtävät, joita varten koetestit, sekä kyseistä tehtävää koskevien pisteytettyjen kysymysten määrä:

Sarja 10 (osa 1):

Tehtävä 1: Valvoa lähihenkilöitä ja henkilöstöjohtamistoimintoja (28 kysymystä)
Toiminto 2: Valvoa asiakastilien avaamista ja ylläpitoa (49 kysymystä)
Toiminto 3: Valvo myyntikäytäntöjä ja yleistä kaupankäyntiä (52 kysymystä)
Tehtävä 4: Valvo viestintää yleisön kanssa

Sarja 9 (osa 2):

Tehtävä 1: Valvo asiakasoptiotilien avaamista ja ylläpitoa (18 kysymystä)
Tehtävä 2: Valvo myyntikäytäntöjä ja yleistä optiokaupan toimintaa (19 kysymystä)
Toiminto 3: Valvo vaihtoehtojen viestintää (5 kysymystä)
Tehtävä 4: Valvoa lähihenkilöitä ja henkilöstöjohtamistoimintoja (13 kysymystä)

Sarjan 9/10 koeesimerkkikysymykset

Alla on esimerkkejä FINRA:n toimittamista kysymystyypeistä/ -muodoista ja aiheista, joita Sarjan 9/10 kokeen suorittaja todennäköisesti kohtaa. Oikeat vastaukset on merkitty tähdellä:

Esimerkki 1: Mitä seuraavista tuotteista pidetään vähittäismyyntinä?

(A) Instituutiosijoittajille päivittäin jaettu sähköinen viestintä

(B) Sosiaalisen median päivittäinen viestintä institutionaalisten sijoittajien kanssa

(D) Kirjallinen viestintä, joka on jaettu yli 25 yksityissijoittajalle 30 päivän kuluessa*

Esimerkki 2: Pätevän henkilön on tarkastettava valvontaviranomaisen (OSJ) toimisto vähintään:

(A) Neljännesvuosittain

(B) vuosittain*

(D) Joka kolmas vuosi

Esimerkki 3: Listattuja osakeoptioita ei oikaistu mihinkään seuraavista kohde-etuutena olevan arvopaperin toiminnoista?

(A) Osakejako 2-1

(B) Käänteinen osakejako 1:5

(D) Käteisosinko 0,50 $*

Ero sarjan 9/10 ja sarjan 24 välillä

Sekä sarja 9/10 että 24 ovat kokeita, jotka rehtorin on suoritettava ennen kuin hän voi ryhtyä tiettyihin myyntitoimintoihin.

Finanssialan sääntelyviranomaisen (FINRA) mukaan Series 24 -kokeen suorittanut rehtori on pätevä valvomaan seuraavia myyntitoimintoja:

"Yritysten arvopaperit; oikeudet; warrantit; suljetut rahastot; rahamarkkinarahastot; REITS; omaisuusvakuudelliset arvopaperit; (yritys)kiinnitysvakuudelliset arvopaperit; sijoitusrahastot; vaihtuva annuiteetti ja muuttuva henkivakuutus; suorat osallistumisohjelmat; arvopaperikauppiaat; pääomasijoitus pääoma, fuusiot ja yrityskaupat sekä yritysrahoitus."

FINRA ilmoittaa, että Sarja 24 -kokeen suorittanut rehtori on pätevä myynnin lisäksi myös valvomaan jäsenyrityksen investointipankki- ja arvopaperitoimintaa kokonaisuudessaan.

Series 9/10 -tutkinnon suorittaminen, joka kattaa enemmän maastoa, antaa päämiehen (pois lukien arvopaperikauppiaat ja riskipääomaan osallistuvat henkilöt; fuusiot ja yrityskaupat sekä yritysrahoitus) valvomaan myyntiä kaikissa edellä mainituissa asioissa sekä seuraavissa: osakeoptiot ; yritysoptiot [] kiinnitysvakuudelliset arvopaperit ; valtion arvopaperit; repot ja valtion arvopapereiden kertymätodistukset ; kunnallisarvopaperit ja kuntarahastojen arvopaperit.