Sarja 7
Series 7 -koe antaa haltijalle luvan myydä kaikentyyppisiä arvopaperituotteita paitsi hyödykkeitä ja futuureja. Series 7 -tutkintoa ja sen lisensointia hallinnoi Financial Industry Regulatory Authority (FINRA),. joka tunnetaan muodollisesti nimellä General Securities Representative Qualification Examination.
Yhdysvaltojen pörssivälittäjien on läpäistävä Series 7 -koe saadakseen lisenssin kauppaan. Series 7 -koe keskittyy sijoitusriskiin, verotukseen, osake- ja velkainstrumentteihin; pakatut arvopaperit, optiot, eläkesuunnitelmat ja vuorovaikutus asiakkaiden kanssa mahdollisille arvopaperialan ammattilaisille. Tämä johdantotason koe arvioi hakijan tietoja arvopaperialan perustiedoista, mukaan lukien alalla työskentelyn perustavanlaatuisista käsitteistä.
Series 7 -lisenssin tarkoituksena on asettaa rekisteröidylle edustajalle tai arvopaperivälittäjälle pätevyystaso työskennellä arvopaperialalla. Series 7 -lisenssi on välttämätön vaatimus lähtötason välittäjälle. Lisensointikoe kattaa laajan valikoiman taloudellisia termejä ja aiheita sekä arvopaperisäännöksiä.
Series 7 -kokeen läpäisevät ehdokkaat voivat käydä kauppaa monilla arvopapereilla, kuten osakkeilla, sijoitusrahastoilla, optioilla, kunnallisilla arvopapereilla ja muuttuvilla sopimuksilla. Series 7 -lisenssi ei kata kiinteistö- tai henkivakuutustuotteiden myyntiä. Series 7 -lisenssin hankkimisen lisäksi monet osavaltiot vaativat rekisteröityjen edustajien läpäisevän Series 63 -kokeen, jota kutsutaan myös Uniform Securities Agent State Law Exam -kokeeksi.
Sarjan 7 vaatimukset
1.10.2018 alkaen Series 7 -ehdokkaiden on läpäistävä Securities Industry Essentials (SIE) -koe sekä Series 7 -koe saadakseen General Securities -rekisteröinnin. FINRA:n mukaan SIE on johdantotason koe, joka "arvioi hakijan tietoja arvopaperialan perustiedoista, mukaan lukien alalla toimimisen kannalta olennaiset käsitteet, kuten tuotetyypit ja niiden riskit; arvopaperialan markkinoiden rakenne, sääntely virastot ja niiden tehtävät sekä kielletyt käytännöt." Jos tarvitset lisätietoja SIE:stä, FINRA:n SIE-kokeen sisällöstä löydät lisätietoja.
Ehdokkaiden, jotka haluavat suorittaa Series 7 -kokeen, on oltava FINRA:n jäsenyrityksen tai muun soveltuvan itsesääntelyorganisaation (SRO) jäsenyrityksen sponsorina. Jäsenyrityksen on toimitettava lomake U4 (yhtenäinen arvopaperiteollisuuden rekisteröinti- tai siirtolomake), jotta ehdokas rekisteröidään lisenssikokeeseen. Muiden kuin FINRA-jäsenten tulee käyttää kokeeseen ilmoittautumiseen TESS-järjestelmää (Test Enrollment Services System). FINRA ohjaa arvopaperiyritysten ja rekisteröityjen välittäjien toimintaa varmistaen, että jokainen arvopaperituotteita myyvä on pätevä ja testattu.
Ehdokkaiden, jotka haluavat suorittaa Series 7 -kokeen, on oltava FINRA:n jäsenyrityksen tai muun soveltuvan itsesäätelyorganisaation (SRO) jäsenyrityksen sponsorina.
Sarjan 7 kokeen rakenne
Sarja 7 on rakenteeltaan seuraava:
Etsii liiketoimintaa välittäjä-jälleenmyyjälle asiakkailta ja potentiaalisilta asiakkailta: 9 kysymystä
Avaa tilit asiakkaiden taloudellisen profiilin ja sijoitustavoitteiden hankkimisen ja arvioinnin jälkeen: 11 kysymystä
Tarjoaa asiakkaille tietoja sijoituksista, antaa sopivia suosituksia, siirtää omaisuutta ja ylläpitää asianmukaisia tietoja: 91 kysymystä
Hanki ja vahvistaa asiakkaiden osto- ja myyntiohjeet ja sopimukset; Käsittelee, viimeistelee ja vahvistaa tapahtumat: 14 kysymystä
Series 7 -kokeessa on 125 monivalintakysymystä, se kestää 225 minuuttia ja maksaa 300 dollaria. Läpäisytulos on 72 %.
Ennen 1. lokakuuta 2018 Series 7 -koe sisälsi 250 kysymystä, jotka kattoivat viisi päätehtävää. Kokeen kesto oli kuusi tuntia, ilman ennakkovaatimuksia ja se maksoi 305 dollaria. Hyväksymiseen vaadittiin 72 % pistemäärä.
FINRA ei anna hakijoille mitään fyysistä todistusta todisteeksi kokeen suorittamisesta. Nykyisten tai potentiaalisten työnantajien, jotka haluavat nähdä suoritetodistuksen, on päästävä näihin tietoihin FINRAn keskusrekisteröintikeskuksen (CRD) kautta.
Series 7 -kokeen suorittaminen on edellytys monille muille arvopaperilisensseille, kuten Series 24 -lisenssille, jonka avulla ehdokas voi valvoa ja johtaa välittäjätoimintaa.
Kohokohdat
Series 7 -lisenssin tarkoituksena on luoda pätevyystaso arvopaperialan rekisteröidyille edustajille .
Series 7 -koe kattaa aiheita sijoitusriskistä, verotuksesta, osake- ja velkainstrumenteista, arvopapereista, optioista ja eläkesuunnitelmista .ﻻ
Series 7 on koe ja lisenssi, joka oikeuttaa sen haltijan myymään kaikenlaisia arvopaperituotteita paitsi hyödykkeitä ja futuureja .
