Sarja 24

Mikä on sarja 24?

Sarja 24 on tentti ja lisenssi, joka oikeuttaa valvomaan ja hoitamaan sivuliikkeen toimintaa meklari-jälleenmyyjässä. Se tunnetaan myös nimellä General Securities Principal Qualification Examination, ja se on suunniteltu testaamaan niiden ehdokkaiden tietoja ja pätevyyttä, jotka pyrkivät pääsemään arvopaperipäämiesten lähtötasona. Kokeen läpäisyn jälkeen sallittuja valvontatoimia ovat kaupankäynti- ja markkinatakaustoimintojen, vakuutusten ja mainonnan säännösten noudattaminen.

Kuinka sarja 24 toimii

Series 24 -testiä hallinnoi Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), ja se kattaa esimerkiksi yritysarvopaperit, kiinteistösijoitusrahastot (REIT), kaupankäynnin, asiakastilit ja sääntelyohjeet. Ollakseen oikeutettu pääasialliseen rekisteröintiin, hakijan on läpäistävä Series 24 -koe, arvopaperiteollisuuden olennaiset osat (SIE) -koe ja yksi seuraavista viidestä edustajatason pätevyyskokeesta: Series 7, 57, 79, 82 tai 86/87. Ehdokkaat voivat myös läpäistä Series 24- ja Series 16 -kokeet, mutta eivät SIE:tä, ja voivat saada tutkimuspäällikön rekisteröinnin.

Sarjan 24 koe

Tentti sisältää 150 pisteytettyä kysymystä ja 10 kysymystä, joita ei pisteytetä, ja pisteyttämättömät kysymykset jaetaan satunnaisesti koko tenttiin. Läpäisekseen ehdokkaan on vastattava oikein vähintään 105 kysymykseen 150 pisteytetystä kysymyksestä. Tämä vastaa 70 prosentin pistettä. Testin ylläpitäjä tarjoaa sähköisiä laskimia ja kuivaustauluja ja -merkkejä. Tenttihuoneeseen ei saa tuoda muita laskimia, referenssejä tai oppimateriaaleja.

Ehdokkaalla on enintään kolme tuntia ja 45 minuuttia aikaa suorittaa tentti. FINRAn jäsenyritys tai muut soveltuvat yritykset voivat rekisteröidä ehdokkaan kokeeseen täyttämällä U4-lomakkeen ja maksamalla 120 dollarin koemaksun.

Erityisiä huomioita

Sarjan 24 sisältö on ryhmitelty viiteen päätehtävään, joita yleinen arvopaperipäällikkö tekee säännöllisesti meklari-kauppiaan töissä. Näihin työtehtäviin kuuluvat:

• Välittäjä-jälleenmyyjän rekisteröinnin ja henkilöstöhallinnon toiminnan valvonta (yhdeksän kysymystä): Tämä sisältää säännösten vaatimukset ja poikkeukset, erot eri rekisteröintien välillä, lähihenkilöiden palkkaamisen ja rekisteröinnin sekä rekisteröintien ylläpidon.

• Yleisten välittäjien ja jälleenmyyjien toiminnan valvonta (45 kysymystä): Tämä sisältää yrityskäytäntöjen kehittämisen, täytäntöönpanon ja päivittämisen; kirjalliset valvontamenettelyt; ja säätimet. Se sisältää myös läheisten henkilöiden toiminnan valvonnan; kurinpidollinen toimi; korvausten valvonta; sekä tuotteiden ja palveluiden kehittäminen, arviointi ja toimitus.

• Vähittäis- ja yhteisöasiakkaisiin liittyvien toimintojen valvonta (32 kysymystä): Tähän sisältyy uusien tilien avaamisen ja olemassa olevien tilien ylläpidon valvonta sekä puheenvuorojen ja muun julkisen viestinnän seuranta. Lisäksi se sisältää tapahtumien, suositusten ja tilitoiminnan tarkastelun asianmukaisten tietojen paljastamiseksi.

• Kaupankäynti- ja markkinatakaustoimintojen valvonta (32 kysymystä): Tämä sisältää toimeksiantojen syöttämisen, reitityksen ja toteutuksen valvonnan sekä kauppojen asianmukaisen kirjaamisen ja selvityksen sekä toteutusten vaatimustenmukaisuuden tarkastelun.

• Investointipankkitoiminnan ja tutkimuksen valvonta (32 kysymystä): Tähän sisältyy investointipankkitoimintaan ja tutkimukseen liittyvien politiikkojen, menettelyjen ja valvonnan kehittäminen ja ylläpito. Se sisältää myös sijoittajatietojen, myyntipuheenvuorojen ja markkinointimateriaalien tarkistamisen ja hyväksymisen.

Bottom Line

Series 24 -koe on vaikea koe, joka vaatii huomattavia esivaatimuksia ennen kuin ehdokas voi osallistua kokeeseen. Ehdokkaan tulee olla FINRA:n jäsenen tai muun soveltuvan itsesääntelyorganisaation sponsoroima. Ne, jotka päättävät suorittaa kokeen, tekevät sen säännelläkseen mainonnan, markkinatakauksen, kaupankäynnin ja vakuutusten noudattamista.

Kohokohdat

• FINRA määrittelee edellytykset Series 24:n hankkimiselle, jotka ovat useita sijoituskokeita, kuten Series 7 ja Series 79.

• Yleisen meklari-kauppiastoiminnan valvonta on se osa testistä, jossa on eniten kysymyksiä.

– Se on erittäin vaikea koe.

• Series 24 -koe suoritetaan pätevyyden saamiseksi johtamaan sivuliikkeen toimintaa.

• Series 24 -koe sisältää 150 pisteytettyä kysymystä.

UKK

Mikä on Series 24 -hyväksymisaste?

Sarjan 24 läpäisyprosenttia ei julkaista. Monet kokeeseen osallistuvat pitävät sitä kuitenkin erittäin vaikeana edeltäviin tenteihin verrattuna. Siksi opintoihin valmistautuvat kurssit ja itse FINRA suosittelevat pidempään valmistautumisaikaa intensiiviseen tenttiin.

Kuinka vaikea Series 24 -koe on?

Series 24 on erittäin kova koe. Vaikka virallisia läpäisyprosentteja tai lukuja ei ole, nopea haku tuo esiin osallistuneiden foorumeita, ja yleinen yksimielisyys on, että se on yksi vaikeimmista talouskokeista ja vaatii vakavaa aikaa opiskeluun ja syvällistä ymmärrystä vaaditun 70 %:n läpäisyarvosanan saavuttamiseen tarvittavat tiedot.

Tarvitsenko sarjan 79, jos minulla on sarja 24?

Kyllä, Series 79 -koe on yksi niistä edellytyksistä, jotka on suoritettava ennen Series 24 -kokeen läpäisemistä. Voit myös hankkia SIE:n ja Series 7:n, SIE:n ja Series 57:n, SIE:n ja Series 82:n sekä SIE:n ja Series 86:n ja 87:n. Voit myös luopua SIE:stä ja täydennyksestä ja siirtyä sarjaan 16 erillisenä edellytyksenä. Jos sinulla on vain Series 79 ja SIE, pääasiallinen rekisteröinti, jonka voisit hankkia, on Investment Banking Principal (BP).

Mitkä ovat lisäajan saaminen Series 24 -kokeeseen?

FINRA:n verkkosivuilla ei ole tietoa lisäajasta Series 24 -kokeeseen. Se on kuitenkin suunniteltu ja jäsennelty siten, että kokeen ottajilla tulisi olla runsaasti aikaa vastata kaikkiin kysymyksiin ja palata niihin kysymyksiin, jotka he jäivät huomaamatta tai joihin heillä oli varauksia.