Serie 9/10

Was ist Serie 9/10

Serie 9/10 bezieht sich auf eine zweiteilige Wertpapierprüfung und Lizenz, die den Inhaber berechtigt, Vertriebsaktivitäten in einer allgemeinen wertpapierorientierten Zweigniederlassung zu beaufsichtigen. Vor dem Ablegen der Series 9/10 Exams, auch bekannt als General Securities Sales Supervisor Qualification Exams, muss ein Kandidat über eine Series 7 -Lizenz verfügen.

Die Serie 9/10 behandelt Themen wie die Überwachung von Optionen und allgemeine Verkaufs- und Handelspraktiken für Wertpapiere auf Primär- und Sekundärmärkten. Die Prüfungen der Serie 9/10 werden von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) durchgeführt und waren früher als Prüfung der Serie 8 bekannt. Wie der Name schon sagt, besteht die Prüfung aus zwei Teilen. die Serie 9 ist die kürzere und deckt den Verkauf und Handel von Optionen sowie Regulierung und Verwaltung ab. Serie 10 bietet einen tieferen Einblick in ein ähnliches, aber breiteres Spektrum an Themen und Anforderungen.

Serie 9/10 Zulässige Aktivitäten

Die Serie 9/10 soll das investierende Publikum schützen, indem die Kompetenz von General Securities Sales Supervisors gemessen und ihre Expertise in den folgenden Bereichen sichergestellt wird:

Verkauf von Unternehmenswertpapieren; Rechte; Haftbefehle; geschlossene Fonds; Geldmarktkapital; REITs; Asset Backed Securities; hypothekenbesicherte Wertpapiere (Unternehmen); Aktienoptionen; Optionen auf (unternehmens-)besicherte Wertpapiere; Investmentfonds; variable Annuitäten und variable Lebensversicherungen; Staatsanleihen; Repos und Zinszertifikate auf Staatspapiere; direkte Beteiligungsprogramme.

Serie 9/10 Berechtigung

Kandidaten für die Serie 9/10 müssen bei einem FINRA - Mitgliedsunternehmen oder einer anderen Selbstregulierungsorganisation registriert sein und bereits den General Securities Representative-Test der Serie 7 bestanden haben.

Testinhalt der Serie 9/10

Die Prüfung der Serie 9/10 besteht aus 215 Multiple-Choice-Fragen in vier Hauptinhaltsbereichen, 60 Fragen für die Serie 9 und 145 Fragen für die Serie 10. Diese Gesamtzahl umfasst 15 unbewertete Fragen, die zufällig in jeden Teil platziert werden (fünf in der Serie 9). und 10 in der Serie 10). Den Kandidaten stehen 90 Minuten zur Verfügung, um die Serie 9 zu beenden, und vier Stunden, um die Serie 10 abzuschließen. Es gibt keine Strafe für das Raten, daher sollten sich die Kandidaten bemühen, jede Frage zu beantworten. Der Test wird per Computer durchgeführt und zum Bestehen ist eine Punktzahl von 70 % erforderlich. Weitere Informationen zur Prüfung finden Sie in der Inhaltsübersicht der FINRA für die Serie 9/10.

Fragen werden aufgrund der Einführung neuer Regeln und Ergänzungen häufig geändert oder aktualisiert. Nachfolgend finden Sie die Stellenfunktionen, für die die Prüfungstests durchgeführt werden, sowie die Anzahl der bewerteten Fragen, die diese Funktion abdecken:

Serie 10 (Teil 1):

Funktion 1: Begleitende Personen und Personalführungstätigkeiten beaufsichtigen (28 Fragen)
Funktion 2: Überwachung der Eröffnung und Führung von Kundenkonten (49 Fragen)
Funktion 3: Verkaufspraktiken und allgemeine Handelsaktivitäten überwachen (52 Fragen)
Funktion 4: Überwachung der Kommunikation mit der Öffentlichkeit

Serie 9 (Teil 2):

Funktion 1: Überwachung der Eröffnung und Führung von Kundenoptionskonten (18 Fragen)
Funktion 2: Verkaufspraktiken und allgemeine Optionshandelsaktivitäten überwachen (19 Fragen)
Funktion 3: Optionskommunikation überwachen (5 Fragen)
Funktion 4: Begleitende Personen und Personalführungstätigkeiten beaufsichtigen (13 Fragen)

Serie 9/10 Prüfungsbeispielfragen

Nachfolgend finden Sie Beispiele, die die FINRA für die Arten/Formate von Fragen bereitgestellt hat, und die Themen, auf die ein Testteilnehmer der Serie 9/10 wahrscheinlich stoßen wird. Die richtigen Antworten sind mit einem Sternchen gekennzeichnet:

Beispiel 1: Welcher der folgenden Artikel gilt als Einzelhandelskommunikation?

(A) Elektronische Mitteilungen, die täglich an institutionelle Anleger verteilt werden

(B) Tägliche Social-Media-Kommunikation mit institutionellen Investoren

(D) Schriftliche Mitteilung, die innerhalb von 30 Tagen an mehr als 25 Kleinanleger verteilt wurde*

Beispiel 2: Eine befähigte Person muss bei einer Aufsichtsgerichtsbarkeit (OSJ) mindestens prüfen:

(A) Vierteljährlich

(B) Jährlich*

(D) Alle drei Jahre

Beispiel 3: Börsennotierte Aktienoptionen würden für welche der folgenden Aktionen im zugrunde liegenden Wertpapier nicht angepasst?

(A) Ein Aktiensplit im Verhältnis 2:1

(B) Ein umgekehrter Aktiensplit im Verhältnis 1:5

(D) Eine Bardividende von 0,50 $*

Der Unterschied zwischen Serie 9/10 und Serie 24

Sowohl die Serien 9/10 als auch 24 sind die Prüfungen, die von einem Schulleiter abgeschlossen werden müssen, bevor er bestimmte Verkaufsaktivitäten durchführen kann.

Laut der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ist ein Auftraggeber, der die Prüfung der Serie 24 abgeschlossen hat, qualifiziert, die folgenden Vertriebsaktivitäten zu beaufsichtigen:

„Unternehmenswertpapiere; Bezugsrechte; Optionsscheine; geschlossene Fonds; Geldmarktfonds; REITs; forderungsbesicherte Wertpapiere; (Unternehmens-) hypothekenbesicherte Wertpapiere; offene Investmentfonds; variable Renten und variable Lebensversicherungen; Direktbeteiligungsprogramme; Wertpapierhändler; Venture Kapital; Fusionen und Übernahmen; und Unternehmensfinanzierung."

FINRA gibt an, dass ein Auftraggeber, der die Prüfung der Serie 24 abgeschlossen hat, auch qualifiziert ist, zusätzlich zum Vertrieb das gesamte Investmentbanking- und Wertpapiergeschäft eines Mitgliedsunternehmens zu beaufsichtigen.

Der Abschluss der Prüfung der Serie 9/10, die ein breiteres Gebiet abdeckt, qualifiziert einen Auftraggeber (mit Ausnahme von Wertpapierhändlern und Personen, die an Risikokapital, Fusionen und Übernahmen und Unternehmensfinanzierung beteiligt sind) zur Überwachung von Verkäufen in allen oben genannten Bereichen sowie in den folgenden Bereichen: Aktienoptionen ; Optionen auf [Unternehmen] hypothekenbesicherte Wertpapiere ; Staatsanleihen; Repos und Zinszertifikate auf Staatspapiere; Kommunalwertpapiere und Kommunalfondswertpapiere.