एसईसी आरडब्ल्यू फाइलिंग

SEC RW फाइलिंग क्या है?

एक एसईसी आरडब्ल्यू फाइलिंग एक पंजीकरण वापस लेने का औपचारिक अनुरोध है जिसे पहले एसईसी के साथ 1 9 33 सिक्योरिटीज एक्ट के तहत दायर किया गया था। SEC RW फाइलिंग, विशेष रूप से, एक जारीकर्ता द्वारा अनुरोध करने के लिए उपयोग किया जाता है कि किसी भी प्रतिभूति को बेचने से पहले एक लंबित प्रतिभूतियों के पंजीकरण को विचार से हटा दिया जाए।

एसईसी आरडब्ल्यू फाइलिंग कैसे काम करती है

सार्वजनिक कंपनियों को जिन नियमों और विनियमों का पालन करना चाहिए उनमें से कई 1933 के प्रतिभूति अधिनियम और 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम में निर्धारित किए गए थे ।

फॉर्म आरडब्ल्यू का उपयोग एसईसी नियम 477 के अनुसार प्रतिभूतियों के पंजीकरण को वापस लेने के लिए किया जाता है, जैसा कि 1933 के प्रतिभूति अधिनियम के तहत प्रख्यापित किया गया है। एक कंपनी अपना पंजीकरण विवरण वापस ले सकती है या तो इसके पंजीकरण को प्रभावी माना जाता है, या इसे तब तक प्रभावी माना जाता है जब तक कि कोई स्टॉक नहीं है। कंपनी में बेचा गया है। SEC कर्मचारी नियम 477 के तहत दायर निकासी अनुरोध को प्रभावी घोषित नहीं करते हैं, लेकिन उन्हें कंपनी के पंजीकरण विवरण से पहले पंजीकरण वापस लेने के लिए सहमति देनी होगी, और उक्त कथन के प्रभावी होने से पहले किए गए किसी भी संशोधन को वापस लिया जा सकता है ।

निकासी अनुरोध प्रक्रिया में परिवर्तन

पहले, नियम 477 के तहत पंजीकरण वापस लेने के अनुरोध केवल तभी दिए जाते थे जब एसईसी ने अनुरोध की जांच करने पर, पंजीकरण की वापसी को निवेशकों और जनता के सर्वोत्तम हित में पाया। हालांकि, 2001 में, एसईसी ने पंजीकरण विवरण वापस लेने की प्रक्रिया को सुव्यवस्थित करने के लिए नियम 477 में संशोधन किया और उन बयानों को वापस लेने में तेजी लाई, जहां पूरे पंजीकरण विवरण के लिए प्रभावी तिथि से पहले वापस लेने का अनुरोध किया गया था ।

संशोधित नियम 477 में कहा गया है कि पंजीकरण विवरण वापस लेने की अनुमति दी जाएगी, जब तक कि फॉर्म आरडब्ल्यू पूरे पंजीकरण विवरण के लिए प्रभावी तिथि से पहले दायर किया जाता है, उस समय एसईसी के साथ आवेदन दायर किया जाता है। एसईसी के पास उस तारीख से 15 कैलेंडर दिन होते हैं जिस दिन कुलसचिव फॉर्म आरडब्ल्यू फाइल करता है ताकि आवेदक को सूचित किया जा सके कि निकासी का अनुरोध स्वीकार नहीं किया जाएगा ।

इसके अलावा, कुलसचिव को निकासी के अनुरोध के हिस्से के रूप में यह बताना होगा कि "प्रस्ताव के संबंध में कोई प्रतिभूति नहीं बेची गई थी।" यदि कुलसचिव नियम 155 (सी) के आधार पर निकासी का अनुरोध कर रहा है, तो उन्हें आवेदन में यह बताना होगा कि वे "नियम 155 (सी) पर निर्भरता में बाद में निजी पेशकश कर सकते हैं।" अंत में, वापस ले लिया गया पंजीकरण विवरण और संबंधित फॉर्म आरडब्ल्यू एसईसी के फाइलिंग के सार्वजनिक रिकॉर्ड में रहेगा ।

हाइलाइट्स

• 2001 के एक संशोधन ने अनुरोध की एसईसी जांच की आवश्यकता को माफ कर दिया और अनुरोध को वापस लेने की प्रक्रिया को सुव्यवस्थित किया।

• निकासी प्रक्रिया के पिछले संस्करण के लिए आवश्यक है कि एसईसी अनुरोध की जांच करे, और वापसी के लिए तभी सहमत हो जब यह निवेशकों और जनता के लिए फायदेमंद होने के लिए निर्धारित हो।

• आरडब्ल्यू फाइलिंग का उपयोग तब किया जाता है जब किसी कंपनी के लंबित प्रतिभूतियों के पंजीकरण को औपचारिक रूप से वापस लेना चाहिए, या तो इसकी मंजूरी से पहले, या इसे स्वीकृत होने के बाद, लेकिन इससे पहले कि कोई स्टॉक बेचा गया हो।

• एक एसईसी आरडब्ल्यू फाइलिंग एक निकासी अनुरोध है जिसे एक कंपनी एसईसी के साथ अपनी प्रतिभूतियों को पंजीकृत करने के लिए दायर करने के बाद करती है।