Pemfailan RW SEC

Apakah itu Pemfailan SEC RW?

Pemfailan SEC RW ialah permintaan rasmi untuk menarik balik pendaftaran yang sebelum ini telah difailkan dengan SEC di bawah Akta Sekuriti 1933. Pemfailan SEC RW, khususnya, digunakan oleh penerbit untuk meminta pendaftaran sekuriti yang belum selesai dikeluarkan daripada pertimbangan sebelum sebarang sekuriti dijual.

Bagaimana Pemfailan RW SEC Berfungsi

Banyak peraturan dan peraturan yang mesti dipatuhi oleh syarikat awam telah dibentangkan dalam Akta Sekuriti 1933 dan Akta Bursa Sekuriti 1934.

Borang RW digunakan untuk menarik balik pendaftaran sekuriti menurut Peraturan SEC 477 seperti yang diisytiharkan di bawah Akta Sekuriti 1933. Syarikat boleh menarik balik penyata pendaftarannya sama ada sebelum pendaftarannya dianggap berkesan, atau selepas ia dianggap berkesan selagi tiada stok dalam syarikat telah dijual. Kakitangan SEC tidak mengisytiharkan permohonan pengeluaran yang difailkan di bawah Peraturan 477 berkuat kuasa, tetapi mereka mesti bersetuju dengan penarikan balik pendaftaran sebelum penyata pendaftaran syarikat, dan sebarang pindaan yang dibuat kepada kenyataan tersebut sebelum ia berkuat kuasa, boleh ditarik balik .

Perubahan pada Proses Permintaan Pengeluaran

Sebelum ini, permintaan untuk menarik balik pendaftaran di bawah Peraturan 477 hanya dibenarkan jika SEC, selepas menyiasat permintaan itu, mendapati penarikan balik pendaftaran itu adalah demi kepentingan pelabur dan orang ramai. Walau bagaimanapun, pada tahun 2001, SEC telah meminda Peraturan 477 untuk menyelaraskan proses pengeluaran penyata pendaftaran dan mempercepatkan pengeluaran penyata di mana permintaan untuk menarik diri dibuat sebelum tarikh kuat kuasa bagi keseluruhan penyata pendaftaran .

Peraturan 477 yang dipinda menyatakan bahawa penarikan balik penyata pendaftaran akan diberikan, selagi Borang RW difailkan sebelum tarikh kuat kuasa untuk keseluruhan penyata pendaftaran, pada masa permohonan difailkan dengan SEC. SEC mempunyai 15 hari kalendar dari tarikh di mana pendaftar memfailkan Borang RW untuk memberitahu pemohon bahawa permintaan untuk pengeluaran tidak akan diberikan .

Tambahan pula, pendaftar mesti, sebagai sebahagian daripada permintaan untuk pengeluaran, menyatakan bahawa "tiada sekuriti dijual berkaitan dengan tawaran itu." Jika pendaftar meminta penarikan balik dengan bergantung pada Peraturan 155(c), mereka mesti menyatakan dalam permohonan itu bahawa mereka "boleh melakukan tawaran persendirian berikutnya dengan bergantung pada Peraturan 155(c)." Akhir sekali, penyata pendaftaran yang ditarik balik dan Borang RW yang berkaitan akan kekal dalam rekod pemfailan awam SEC .

Sorotan

• Pindaan 2001 mengetepikan keperluan untuk penyiasatan SEC terhadap permintaan itu dan menyelaraskan proses untuk meminta ditarik balik.

• Versi terdahulu proses pengeluaran memerlukan SEC menyiasat permintaan itu, dan bersetuju dengan pengeluaran hanya jika ia ditentukan untuk memberi manfaat kepada pelabur dan orang ramai.

• Pemfailan RW digunakan apabila pendaftaran sekuriti syarikat yang belum selesai mesti ditarik balik secara rasmi, sama ada sebelum kelulusannya, atau selepas ia diluluskan, tetapi sebelum sebarang stok telah dijual.

• Pemfailan SEC RW ialah permintaan pengeluaran yang dibuat oleh syarikat selepas ia memfailkan supaya sekuritinya didaftarkan dengan SEC.