SEC RW skráning
Hvað er SEC RW skráning?
SEC RW umsókn er formleg beiðni um að afturkalla skráningu sem áður hefur verið lögð inn hjá SEC samkvæmt 1933 verðbréfalögum. Sérstaklega er SEC RW skráningin notuð af útgefanda til að biðja um að verðbréfaskráning í bið verði tekin úr umfjöllun áður en verðbréf eru seld.
Hvernig SEC RW skráning virkar
Margar af þeim reglum og reglugerðum sem opinber fyrirtæki verða að fylgja voru settar fram í lögum um verðbréfaviðskipti frá 1933 og lögum um verðbréfaviðskipti frá 1934.
Eyðublað RW er notað til að afturkalla verðbréfaskráningu í samræmi við SEC reglu 477 eins og hún var birt samkvæmt verðbréfalögum frá 1933. Fyrirtæki getur afturkallað skráningaryfirlýsingu sína annað hvort áður en skráning hefur verið talin virk, eða eftir að hún hefur verið talin virk svo lengi sem engin hlutabréf í félaginu hafa verið seld. Starfsfólk SEC lýsir ekki yfir að afturköllunarbeiðni sem lögð er fram samkvæmt reglu 477 gildi, en þeir verða að samþykkja afturköllun skráningar áður en skráningaryfirlýsing fyrirtækisins, og allar breytingar sem gerðar eru á yfirlýsingunni áður en hún tók gildi, er hægt að afturkalla .
Breytingar á beiðni um afturköllun
Áður voru beiðnir um að afturkalla skráningu samkvæmt reglu 477 aðeins veittar ef SEC, við rannsókn á beiðninni, komst að því að afturköllun skráningarinnar væri í þágu fjárfesta og almennings. Hins vegar, árið 2001, breytti SEC reglu 477 til að hagræða ferlinu við að afturkalla skráningaryfirlýsingar og flýta fyrir afturköllun yfirlýsinga þar sem beiðni um afturköllun er lögð fram fyrir gildistökudag fyrir alla skráningaryfirlýsinguna .
Hin breytta regla 477 segir að afturköllun skráningaryfirlits verði veitt, svo framarlega sem RW eyðublað er lagt inn fyrir gildistökudag fyrir alla skráningaryfirlýsinguna, á þeim tíma sem umsóknin er lögð inn hjá SEC. SEC hefur 15 almanaksdaga frá þeim degi sem skráningaraðili skráir eyðublað RW til að tilkynna umsækjanda að beiðni um afturköllun verði ekki samþykkt .
Ennfremur þarf skráningaraðili, sem hluta af beiðni um afturköllun, að taka fram að „engin verðbréf voru seld í tengslum við útboðið.“ Ef skráningaraðili er að biðja um afturköllun í samræmi við reglu 155(c), verða þeir að taka fram í umsókninni að þeir „megi framkvæmt síðari einkaútboð í samræmi við reglu 155(c).“ Að lokum verða afturkölluð skráningaryfirlýsing og tengd eyðublað RW áfram í opinberri skráningu SEC um umsóknir .
##Hápunktar
Breyting frá 2001 afsalaði þörfinni fyrir rannsókn SEC á beiðninni og straumlínulagaði ferlið við að fá beiðnina afturkölluð.
Fyrri útgáfa af afturköllunarferlinu krafðist þess að SEC rannsakaði beiðnina og samþykkti afturköllunina aðeins ef ákveðið var að það væri hagkvæmt fyrir fjárfesta og almenning.
RW skráningin er notuð þegar verðbréfaskráning fyrirtækis sem bíða verður formlega afturkölluð, annaðhvort áður en hún er samþykkt eða eftir að hún hefur verið samþykkt, en áður en hlutabréf hafa verið seld.
SEC RW umsókn er afturköllunarbeiðni sem fyrirtæki leggur fram eftir að það hefur lagt fram að fá verðbréf sín skráð hjá SEC.
